-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> Бэк-офис >>
Договор купли-продажи между ИК и ее клиентом на брокерском обслуживании
Правила форума Uniquee
Москва, ИК
Рег.: 25.02.2013
Сообщений: 57
Сообщ. #1 от 10.04.2013 12:38 
Добрый день.
А подскажите, пожалуйста, можно ли заключить внебиржевой договор купли-продажи ценных бумаг между Компанией, оказывающей брокерские услуги, и ее Клиентом на брокерском обслуживании?
Где законодательно это можно посмотреть ?
И дополнительно нужно ли по ним отчитываться ?
Заранее спасибо большоеLegal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #2 от 10.04.2013 13:21
можно
законодательно - такого запрета нет
только соблюдение приоритета между брок/дил сделками
про отчитываться - 06-67/пз-нUniquee
Москва, ИК
Рег.: 25.02.2013
Сообщений: 57
Сообщ. #3 от 10.04.2013 13:26
Цитата:
только соблюдение приоритета между брок/дил сделками
например, физик - Клиент компании - покупает у Компании ценные бумаги на основании договора.
какой приоритет в данном случает, немного непонятна суть, извиняюсь, конечно же..Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #4 от 10.04.2013 13:52
приритет в части цены
если бумаги котируются на бирже по одной цене, а Вы продадите клиенту в три раза дорожеLegal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #5 от 10.04.2013 13:55
не помню в каком именно подразделе, но мы еще обсуждали на эту тему, как проводить такую сделку - как клиентскую (при наличии поручения), или как контрагентскуюUniquee
Москва, ИК
Рег.: 25.02.2013
Сообщений: 57
Сообщ. #6 от 10.04.2013 14:12
Цитата:
не помню в каком именно подразделе
а вы не помните, случайно, примерную дату обсуждения.
я попробовала бы найти, Было бы интересно почитать.
потому что следующий мой вопрос был бы именно о том, как ее отражать :)Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #7 от 10.04.2013 14:38
уже минут 30 ищу..... никак не найду, а главное - сама не помню, к какому заключению пришла по этому вопросу((
давайте рыть)))Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #8 от 10.04.2013 14:45
я нашла, но там чуть иная тема - по квалам и кросс- сделкам
здесь, я думаю, можно и так и так провести, хотя с поручением - более логично, клиент в любом случае же обращается к брокеру
готова обсуждать, в общемUniquee
Москва, ИК
Рег.: 25.02.2013
Сообщений: 57
Сообщ. #9 от 10.04.2013 16:27
а зачем поручение?
если все проходит по договору купли-продажи между компанией и клиентом..
я бы оформила как дилерскую сделку, контрагент - клиент.
Я уже запуталась( даже логично уже не мыслью)
надеюсь, что увижу свет в конце тоннеля)) не без вашей помощи))коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #10 от 10.04.2013 17:17
Цитата:
а зачем поручение?
если все проходит по договору купли-продажи между компанией и клиентом..
я бы оформила как дилерскую сделку, контрагент - клиент.
Я уже запуталась( даже логично уже не мыслью)
надеюсь, что увижу свет в конце тоннеля)) не без вашей помощи))
поручения не будет. Будет дилерская сделка, с одной стороны Дилер, с другой физ или юр.лицо (клиент который).
Сделка будет проходить по депозитарию, а в бэк-офис депозитарий даст соответствующие документы.
Такая сделка проходит НЕ в рамках брокерского договора, поэтому никаких комиссиий, никаких поручений и в депозитарий клиент идет сам и сам всё подписывает.
по поводу цены - если откронение на 20%, то с налогами связано и с легализацией ″существенное отклонение (на 20% и более) суммы сделки относительно действующих рыночных цен, в том числе по настоянию клиента″Цитата:
И дополнительно нужно ли по ним отчитываться ?
тут смотрите с какими бумагами заключается договор (ПРИКАЗ от 22 июня 2006 г. N 06-67/пз-н)
и какой % будет (ст.30 ФЗ О рынке ценных бумаг)Uniquee
Москва, ИК
Рег.: 25.02.2013
Сообщений: 57
Сообщ. #11 от 10.04.2013 17:31
Цитата:
в депозитарий клиент идет сам и сам всё подписывает
т.е. в договоре получается мы не можем показать реквизиты нрд?
поручения 16 и 16/1 с собственного на клиентский на основании договора купли-продажи по междепозитарному договору компании с нрд?
HS - собственный, HL-клиентский.
и напоследок клиент едет в депозитарий НРД? для чего, можете разъяснить?
почему я не могу в договоре указать не просто физическое лицо, а конкретно, что он является нашим клиентом и номер договора на брокерском обслуживании?
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
