-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> Бэк-офис >>
Договор купли-продажи между ИК и ее клиентом на брокерском обслуживании
Правила форума Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #21 от 11.04.2013 13:25 
вот еще можно за уши притянуть
2. Не являются представителями лица, действующие хотя и в чужих интересах, но от собственного имени (коммерческие посредники, конкурсные управляющие при банкротстве, душеприказчики при наследовании и т.п.)
под ″и т.п.″, что все же выступая от своего имени брокер не будет являться представителем именно по сделкам.
Вот выдержка из договора
Компания выступает в качестве представителя Клиента:
- при получении дохода (проценты, дивиденды и т.п.) по Ценным бумагам Клиента;
- перед Регистраторами, Депозитариями, Организаторами торговли и иными участниками рынка Ценных бумаг;
- при открытии, закрытии торговых счетов в расчетных банках и расчетных депозитариях Организаторов торговли, а также при осуществлении операций по этим счетам в рамках исполнения Поручений
т.е. по последнему пункту - при заключении сделки он представителем не является. а при осуществлении операции по счету клиента (такой как списание или зачисление) уже будет представителем. Т е. опять же, вариант когда брокер будет действовать при заключении сделки от имени клиента и заключать эту сделку с самим собой - тоже допустимо.Uniquee
Москва, ИК
Рег.: 25.02.2013
Сообщений: 57
Сообщ. #22 от 03.05.2013 19:22
Беря во внимание все вышесказанное. заключили договор купли-продажи между компанией в лице ГД и физ лицом, действвующим на основании договора о брокерском обслуживании.
в программе - сделку завела как покупку дилерскую( распорядительная записка).
контрагент - клиент на брокерке.
в НрД провели поручение 10 - перевод между счетами депо.
Но теперь после того как все сделали, возникла масса вопросов.
бумаги были на клиенте - (01 счет владельца)
после перевода с клиентского счета депо на собственный, получается, что владелец так и остается клиент??
о сделке отчитались на бирже ( покупка компанией цб)
где неправильно? и как исправить в луче, чтобы владельцев стала компания? или после перевода компания и так является владельцев и ничего больше не надо делатЬ ?
буду очень благодарнаTTT*
АО БФА
Рег.: 25.06.2009
Сообщений: 31
Сообщ. #23 от 06.05.2013 10:22
У Вас пропала сделка, совершенная в рамках брокерского обслуживания.
По идее, эта сделка должна быть отражена с двух сторон: как собственная брокера и как клиентская - по клиенту. Вы ведь должны клиенту еще и отчет предоставить о совершенной сделке. В результате брокерской сделки бумаги с клиента уйдут.Uniquee
Москва, ИК
Рег.: 25.02.2013
Сообщений: 57
Сообщ. #24 от 07.05.2013 18:57
Цитата:
У Вас пропала сделка, совершенная в рамках брокерского обслуживания.
По идее, эта сделка должна быть отражена с двух сторон: как собственная брокера и как клиентская - по клиенту. Вы ведь должны клиенту еще и отчет предоставить о совершенной сделке. В результате брокерской сделки бумаги с клиента уйдут.
поручение с кодом 10 в луче делает только перевод между счетами депо с клиентского на собственный. но владельца не меняет.
смена владельца произойдет внутри компании . когда будет сделка отражена в нашем депозитарии? я правильно понимаю?
и сделок надо 2 показать в программе внутреннего учета? продажа брокерская. покупка - дилерская?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
