-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
отпуск контролера
Правила форума jousey
Рег.: 09.08.2012
Сообщений: 52
Сообщ. #81 от 13.08.2013 08:36 
referens, Инвестиционная компания, спасибо большое!
Штат общий. Видимо, пока остановимся на варианте: руководитель структурного подразделения и начальник ДУ в 1 лице.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #82 от 14.08.2013 14:11
Господа, а когда Гендира замещает другой сотрудник, он обязательно должен иметь стаж работы в руководящей должности 2 года?referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #83 от 14.08.2013 14:41
Цитата:
Господа, а когда Гендира замещает другой сотрудник, он обязательно должен иметь стаж работы в руководящей должности 2 года?
По логике вещей сотрудник, замещающий того или иного специалиста, должен соответствовать всем требованиям, но отдельных норм, аналогичных замещению контролеров, по диру нет, единственное, на что пока проверяющие обращают внимание - на наличие аттетстата и прохождение обучения по ПОД/ФТ. Я думаю, если есть возможность поставить сотрудника со стажем в 2 года, то ставьте его, если возможности нет - то ставьте того, у которого есть аттестаты, но тут, на мой взгляд, важно также освободить его от своих обязанностей: нельзя руководить обранизацией и осуществлять операции одновременно.Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #84 от 15.08.2013 15:40
Коллеги, вопрос наоборот -
подскажите - может ли Ген.дир (профик) возложить на себя обязанности по соблюдению 224-ФЗ ??? Там только написано :
2) создать (определить, назначить) структурное подразделение (должностное лицо), в обязанности которого входит осуществление контроля за соблюдением требований настоящего Федерального закона и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов и которое подотчетно совету директоров (наблюдательному совету), а в случае его отсутствия высшему органу управления юридического лица;
3) обеспечить условия для беспрепятственного и эффективного осуществления структурным подразделением (должностным лицом), указанным в пункте 2 настоящей статьи, своих функций.
и ничего о том, что это можно возложить на Ген. дира?referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #85 от 15.08.2013 16:12
Цитата:
Коллеги, вопрос наоборот - подскажите - может ли Ген.дир (профик) возложить на себя обязанности по соблюдению 224-ФЗ ??? Там только написано :2) создать (определить, назначить) структурное подразделение (должностное лицо), в обязанности которого входит осуществление контроля за соблюдением требований настоящего Федерального закона и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов и которое подотчетно совету директоров (наблюдательному совету), а в случае его отсутствия высшему органу управления юридического лица;3) обеспечить условия для беспрепятственного и эффективного осуществления структурным подразделением (должностным лицом), указанным в пункте 2 настоящей статьи, своих функций.и ничего о том, что это можно возложить на Ген. дира?
смотрите положение о внутреннем контроле 12-32/пз-н, эти функции квалифицируются как внутренний контроль, его ген. дир осуществлять не может, возложите обязанности на контролера, никаких специфических требований к ОДЛ, так что проблем возникнуть не должно.Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #86 от 15.08.2013 16:24
Цитата:
смотрите положение о внутреннем контроле 12-32/пз-н, эти функции квалифицируются как внутренний контроль, его ген. дир осуществлять не может, возложите обязанности на контролера, никаких специфических требований к ОДЛ, так что проблем возникнуть не должно.
Я контролер, недавно вышла из декрета и вступила в должность.
Мониторю все изменения за 2013 год и смотрю все документы по компании.
Нашла документ, к котором бывший ген возлагал на себя такие обязательства пару лет назад. Потом у них появился контролер, потом заменился другим...
Является ли это нарушением или оставить все как есть?
referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #87 от 15.08.2013 16:39
У нас был такой косяк, тогда на дира возлагались полномочия дилера что-ли на время, проверяющие сочли это нарушением законодательства, так как дир не может исполнять никаких обязанностей, кроме руководящих. В вашем случае остается уповать на то, что, если и зацепятся за это, то срок административной ответсвенности истечет. Хотя до момента вступления в силу 12-32/пз-н мне кажется у проверяющих аргументов не будет, формально требования законодательсва вы выполнили и наверняка обязанности по переченям инсайдерской инфы и спискам лиц выполняли, к тому же пару лет назад как раз переходный период объявлен был, нарушения, выявленные в этот период, фиксировать не будут.Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #88 от 15.08.2013 16:42
referens, спасибо вам за ответ!Andreev
Калининград
Рег.: 16.03.2012
Сообщений: 162
Сообщ. #89 от 15.08.2013 17:12
Цитата:
на дира возлагались полномочия дилера что-ли на время, проверяющие сочли это нарушением законодательства, так как дир не может исполнять никаких обязанностей, кроме руководящих.
Referens, а на какой нормативный акт ссылалась проверка, когда обнаружила нарушение?referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #90 от 15.08.2013 17:34
Цитата:
Referens, а на какой нормативный акт ссылалась проверка, когда обнаружила нарушение?
Они прямо его не зафиксировали в акте, через него вышли на совсем другое, но устные рекомендации были даны довольно четко.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
