-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Новый документ 13-51/пз-н
Правила форума ООО УМИ*
Сообщений: 65
Сообщ. #1 от 30.09.2013 09:37 
Сколько времени дадут для приведения в соответствие внутренних документов?igor.petrov*
ООО СБ-Брокер
Юридическое управление
Рег.: 01.08.2013
Сообщений: 3
Сообщ. #2 от 01.10.2013 11:20
Наверное имеется ввиду 13-71/пз-н. так в нем указано, что профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие брокерскую деятельность, должны привести свою деятельность в соответствие с Требованиями в течение шести месяцев со дня вступления в силу настоящего приказа (п.3 Приказа).
Andreev
Калининград
Рег.: 16.03.2012
Сообщений: 162
Сообщ. #3 от 01.10.2013 12:20
Цитата:
Сколько времени дадут для
Приказ 13-51/пз-н вступает в действие - 04.10.2013
Планирую внести изменения до 01.11.2013
referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #4 от 01.10.2013 13:19
Цитата:
Сколько времени дадут для приведения в соответствие внутренних документов?
Интересно, в какие документы вы планируете внести изменения? Насколько я знаю, в огранизациях должен быт утвержден ″Порядок доступа к инсайдерской информации, охраны ее конфиденциальности и контроля за соблюдением требований Федерального закона № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации».
Вы что в этом документе подробно описываете порядок уведомления лиц? У меня такие формулировки:
Информация о включении в список и исключении из списка Инсайдеров Общества доводится только до лиц, включенных в указанный список, а также до организаторов торговли, через которых Организация совершает операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами в порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков.
Организация обязана передавать в порядке, установленном нормативными актами ФСФР РФ список инсайдеров организаторам торгов, через которых совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром.
Уведомления Инсайдеров Общества направляются в порядке и сроки, определенные нормативным правовым актом федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков.
По логике здесь нужно только ФСФР исправить, а положения приказа 13-51/пз-н переписывать смысла не вижу, нас не обязывают прописывать порядок уведомления во внутренних документах.Andreev
Калининград
Рег.: 16.03.2012
Сообщений: 162
Сообщ. #5 от 01.10.2013 14:02
Цитата:
Вы что в этом документе подробно описываете порядок уведомления лиц?
Да, у нас прописан. Ещё есть форма уведомления о включении (исключении) инсайдеров.
Кроме того, теперь список инсайдеров передается организатору торгов только по его требованию.Xenia
ИК, Москва
Рег.: 15.08.2013
Сообщений: 36
Сообщ. #6 от 01.10.2013 14:49
Цитата:
Вы что в этом документе подробно описываете порядок уведомления лиц?
Referens, у вас вообще деталей в Положении нет? А каким документом у вас зафиксирована форма Уведомления? Понятно, что можно сослаться на то, что вы включаете в Уведомление сведения, требуемые законом, но.. Мне кажется, должна быть какая-то фиксация.Цитата:
Планирую внести изменения до 01.11.2013
Т.к. начало действия документа 04.10.13 (wording взят из Консультанта), полагаю, что надо внести изменения до этой даты - и спать спокойно.referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #7 от 01.10.2013 16:40
Цитата:
Referens, у вас вообще деталей в Положении нет?
Формулировки из порядка я указала, но, считаю, и они необязательны. Вчитайтесь в название документа: порядок доступа ( здесь переписывается группировка списка лиц + наличие оснований для допуска, типа наличие договора с лицом или допуск прописан в должностной инструкции сотрудника, прописывается, как осуществляется допуск лицам, не включенным в список - на основании заявления), охрана конфиденциальности (прописываете процедуры конфиденциальности: технические меры, организационные, ключи, пароли, штрафы и т.д.), контроль за соблюдением требований Федерального закона № 224-ФЗ (схематично: общество назначает ОДЛ, оно контролирует соблюдение Обществом, его должностными лицами, работниками и клиентами требований законодательства Российской Федерации о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком; организует подготовку и направление в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков уведомлений (имхо:незачем конкретизировать, каких уведомлений, в какие сроки); осуществляет иные действия, предусмотренные внутренними документами Общества, направленные на предупреждение, выявление и пресечение нарушений законодательства Российской Федерации о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.
Таким образом, формулировки общие.Цитата:
А каким документом у вас зафиксирована форма Уведомления?
Во-первых, ранее форма была предусмотрена законодательством, во-вторых, где написано, что надо закреплять эту форму? Если все данные указаны, то я могу сделать ее в свободной форме, кстати, новый приказ рекомендуемую форму-то не предусматривает.Цитата:
Т.к. начало действия документа 04.10.13 (wording взят из Консультанта), полагаю, что надо внести изменения до этой даты - и спать спокойно.
Согласна на 100%.ООО УМИ*
Сообщений: 65
Сообщ. #8 от 02.10.2013 10:14
В нашем Положении есть есть раздел НАПРАВЛЕНИЕ СООБЩЕНИЙ В ФСФР, вы считаете что нужно ″тупо″ ФСФР заменить на Служба Банка России по финансовым рынкам? Или вообще удалить этот раздел, т.к. ЦБ будет работать по новым ″своим″ документам?Budnick
Рег.: 12.03.2013
Сообщений: 98
Сообщ. #9 от 02.10.2013 12:35
Замените на Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков. А то мало ли, что еще придумают )
Andreev
Калининград
Рег.: 16.03.2012
Сообщений: 162
Сообщ. #10 от 02.10.2013 13:36
Цитата:
Замените на Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков. А то мало ли, что еще придумают )
Но Служба банка России по финансовым рынкам не является ″Федеральным органом исполнительной власти″!Lotta
Москва, ИК
Рег.: 24.02.2011
Сообщений: 203
Сообщ. #11 от 02.10.2013 13:49
Цитата:
Но Служба банка России по финансовым рынкам не является ″Федеральным органом исполнительной власти″!
Согласна с Вами. Сама СБРФР затруднилась ответить на мой вопрос устно, написали запрос.
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
