не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
AnnaS* ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008 Сообщений: 225 |
Цитата: А как быть с персональными данными БВ? Получается, ПДн обрабатываются без его согласия - нарушение пп.1 п.1 ст.6 152-ФЗ. Тут нужно смотреть пп.2 .1 ст. 6 152-ФЗ. Мы собираем эти данные ″...для осуществления и выполнения возложенных законодательством Российской Федерации на оператора функций, полномочий и обязанностей″ Так что имеем право собирать и обрабатывать без согласия субъекта. |
super.alexanderzlobi n2014 УК ЗПИФ + ДУ
Рег.: 24.09.2013 Сообщений: 1 |
Добрый день! Только начинаю свою карьеру в роли СДЛ в новой УК, соответственно предстоит написание Правил ПОД/ФТ. Начинать с ″0″ очень сложно (многое пока - темный лес). Если кому не сложно/не жалко, пришлите плиз. Правила ПОД/ФТ на super.alexanderzlobin2014@yandex.ru
Заранее спасибо! |
Jolly* ООО Стандарт ИК
Рег.: 17.11.2010 Сообщений: 75 |
AnnaS*, спасибо! Это существенно облегчает жизнь.
|
AnnaS* ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008 Сообщений: 225 |
Цитата: Добрый день! Только начинаю свою карьеру в роли СДЛ в новой УК, соответственно предстоит написание Правил ПОД/ФТ. Начинать с ″0″ очень сложно (многое пока - темный лес). Если кому не сложно/не жалко, пришлите плиз. Правила ПОД/ФТ на super.alexanderzlobin2014@yandex.ru Заранее спасибо! А типовые ПВК от Росфинмониторинга смотрели? http://fedsfm.ru/companies/internalcont (у меня не УК, поэтому конкретно помочь не могу) |
Elpes
Рег.: 12.07.2012 Сообщений: 364 |
Коллеги, добрый день!
Подскажите, в законодательстве в промежутках с декабря 2010 по январь 2012 - отменяли требование о обязательном внутреннем контроле не реже одного раза в полугодие??? Смотрю доставшиеся в наследство документы, и (в этот период я не работала контролером) в двух годах в правилах по легализации отсутствует пункт по Программе проверки осуществления внутреннего контроля.... я в замешательстве... нет, соответственно доков по проверкам.... Сначала я упустила этот момент в связи с новыми законом и, и, поскольку только вышла на работу еще не успела объять все возможное. И тут..вот вам... В законодательстве пытаюсь найти что -либо об отмене - не могу найти. Подскажите, пожалуйста! |
коллега
Рег.: 20.03.2009 Сообщений: 926 |
Цитата: в двух годах в правилах по легализации отсутствует пункт по Программе проверки осуществления внутреннего контроля.... я в замешательстве... нет, соответственно доков по проверкам.... у нас тоже не было. Это как рекомендации шли. Сейчас не помню уже точно из какого документа, но этот вопрос изучала в то время досконально. Elpes, посмотрите постановление №667 от 30.06.2012, в нем написано что признать утратившим силу (посмотрите в них) |
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007 Сообщений: 712 |
Требование о проведении не реже одного раза в полугодие проверок выполнения Правил ПОД/ФТ, закон-ва о ПОД/ФТ и принятых в соответствии с ним НПА действует: пп. ″а″ п. 32 Постановления Правительства РФ от 30.06.2012 №667.
Надо заметить, что абзацем вторым пункта 8.1 12-32/пз-н установлено требование о непрерывности специального внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ. Кроме того, пунктом 8.4.6 12-32/пз-н установлено требование о ежеквартальной отчетности СДЛ. |
Elpes
Рег.: 12.07.2012 Сообщений: 364 |
Цитата: Цитата: в двух годах в правилах по легализации отсутствует пункт по Программе проверки осуществления внутреннего контроля.... я в замешательстве... нет, соответственно доков по проверкам.... у нас тоже не было. Это как рекомендации шли. Сейчас не помню уже точно из какого документа, но этот вопрос изучала в то время досконально. Elpes, посмотрите постановление №667 от 30.06.2012, в нем написано что признать утратившим силу (посмотрите в них) Посмотрела. Никакие рекомендации не отменяют проверку ВК 667-е постановление - отменяет Постановление № 6 от 08.01.2003г. о порядке утверждения Правил, и распоряжение Правительства № 967- от 10.06.2010г. В последнем есть рекомендации к систематическим проверкам и есть пункт Программы по проверке, в частности : 32. В программе проверки внутреннего контроля следует предусмотреть проведение на систематической основе проверок осуществления внутреннего контроля в организации, представление письменных отчетов руководителю организации по их результатам, а также порядок принятия решений по выявленным нарушениям и контроля т.о., я делаю вывод, что предыдущие сотрудники просто ″забыли″ включить программу проверки ВК в ПРАВИЛА... ((( Есть даже ″внутри″ Правил пункт, где написано, что Руководитель обеспечивает организацию проверки системы СВК в соответствии с настоящими Правилами... и о проверкие больше ни слова И, мне теперь составлять Отчет о нарушении за 2011-2012 гг?? Ни разу не составляла, все было ОК... |
Elpes
Рег.: 12.07.2012 Сообщений: 364 |
и, еще, просьба к Уважаемым форумянам!
ПРОСВЕТИТЕ!!! Кратко суть проблемы. Есть - 1) ПРАВИЛА ПОД/ФТ - 2) ПРАВИЛА ВК 1й - подразумевает отчет контроля по ПОД/ФТ 2й - все остальное по ВК. Вопрос- 1) Если во втором случае в квартальном отчете пишут, что за квартал проводилась 1 проверка, то должны же быть документы о ее проведении? Или, как? 2) Если в Квартальный отчет контролера не включался отчет по ПОД/ФТ, он же должен где то быть? ..все так выглядит, как будто, так и надо. Может я не то и не там ищу? З/Ы Мой контролерский опыт весьма мал, за сим прошу помощи |
AnnaS* ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008 Сообщений: 225 |
Цитата: 1) Если во втором случае в квартальном отчете пишут, что за квартал проводилась 1 проверка, то должны же быть документы о ее проведении? Или, как? Если под ″правилами ВК″ Вы имеете ввиду Инструкцию (ну, или Правила) о внутреннем контроле, разработанную в рамках 12-32/пз-н (ранее 06-29/пз-н), то это контроль профдеятельности, ПОД/ФТ идет отдельно. Соответственно, 1 проверка в рамках профдеятельности могла быть чем угодно - проверка внутреннего учета, соответствия сотрудников квал. требованиям по наличию аттетстатов и отсутствию судимостей и тыпы. ПОД/ФТ сюда не входит. Цитата: Если в Квартальный отчет контролера не включался отчет по ПОД/ФТ, он же должен где то быть? Всенепременно должен. Отдельным документом, на котором стоит отметка ГД об ознакомлении с отчетом. |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.