-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Правила вн. контроля по ПОД/ФТ (2011-2013 год)
Правила форума N.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #21 от 22.04.2014 09:56 
У кого какая последняя дата изменения (утверждения) Правил по ПОД/ФТ?Andreev
Калининград
Рег.: 16.03.2012
Сообщений: 162
Сообщ. #22 от 22.04.2014 10:06
У меня - 03.04.2014 в связи с Постановлением Правительства РФ от 19.03.2014 N 209profik
Сообщ. #23 от 22.04.2014 16:20
+1Лана ФК
Рег.: 18.03.2014
Сообщений: 44
Сообщ. #24 от 22.04.2014 16:36
Цитата:
У кого какая последняя дата изменения (утверждения) Правил по ПОД/ФТ?
Добрый день!
Наверное корректнее сказать так,что последние изменения в связи с Постановлением 209 (вступило в силу с 29.03) и Информационным письмом ЦБ от 28 марта 2014 года №23 (тут по необходимости-может кто-то что-то не учел ранее),а уж срок в который надо внести изменения в Правила ПОД/ФТ у всех прописан в самих правилах.У меня это 30 дней.Поэтому и дата другая, чем у коллег.back
Рег.: 28.03.2013
Сообщений: 131
Сообщ. #25 от 22.05.2014 14:22
Коллеги, как по-вашему, нужна ли новая редакция Правил в связи с изменениями 115-ФЗ от 05.05.2014. , вст. в силу 16.05.2014.AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #26 от 23.05.2014 11:02
Цитата:
Коллеги, как по-вашему, нужна ли новая редакция Правил в связи с изменениями 115-ФЗ от 05.05.2014. , вст. в силу 16.05.2014.
Даже если вы не кредитный профик, то операции, подлежащие обязательному контролю, у вас в ПВК, наверняка прописаны. 110-ФЗ внес изменения в п. 1.2. ст. 6 115-ФЗ. Я меняла.npf230
Самара
Рег.: 01.07.2014
Сообщений: 1
Сообщ. #27 от 08.07.2014 15:14
Подскажите пожалуйста, Постановлением № 577 от 21.06.2014г. расширены требования к разработке правил внутреннего контроля по ПОД\ФТ, Правила внутреннего контроля в целях ПОД\ФТ должны быть дополнены следующими программами осуществления внутреннего контроля:
- программа изучения клиента при приеме на обслуживание;
- программа, регламентирующая порядок действий в случае отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции;
- программа, регламентирующая порядок работы по замораживанию ( блокированию) денежных средств и иного имущества в соответствии с п.6 п.1 ст.7 ФЗ от 07.08.2001г. № 115-ФЗ ″ О противодействии легализации ( отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″, может кто-то уже составлял такие программы, поделитесь содержанием?машера
Рег.: 06.03.2007
Сообщений: 95
Сообщ. #28 от 09.07.2014 11:35
Добрый день!
не стану наглеть, как предыдущий оратор :) интересуюсь в чем разница между идентификацией и изучением клиента? хочу назвать раздел ИДЕНТИФИКАЦИЯ и разбить на 2 подраздела ПРОГРАММА ИЗУЧЕНИЯ КЛИЕНТА ДО... и ИДЕНТИФИКАЦИЯ КЛИЕНТА, ПРЕДСТАВИТЕЛЯ, ВЫГОДОПРИОБР , БЕН ВЛ..
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #29 от 09.07.2014 11:40
Цитата:
в чем разница между идентификацией и изучением клиента?
в теме ″Программа обучения по ПОД/ФТ по приказу 203″ (в конце) есть некоторые мысли по этому поводу
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #30 от 09.07.2014 15:29
а НАУФОР интересно новые правила ПОД/ФТ для членов не пишет?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
