-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Список инсайдеров
Правила форума Investor
SPb
Рег.: 19.11.2012
Сообщений: 145
Сообщ. #101 от 26.03.2013 12:58 
Цитата:
иначе как вы еще докажете при проверке, что на данный момент был этот список?
Ну как минимум фактом отправки списка на биржуLegal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #102 от 26.03.2013 18:24
Цитата:
Подскуажите, пожалуйста, нужно ли утверждать список инсайдеров по форме (с подписью руководителя и т.п.) или я могу его вести вообще просто в Экселе? Ведь нигде не указано требований к форме списка.
ну а на каком основании у Вас именно такой список??!!
он же должен утверждаться кем-то, точнее кто решение принимает о включении того или иного лица???
не просто же так , опа и ты в экселе)))Investor
SPb
Рег.: 19.11.2012
Сообщений: 145
Сообщ. #103 от 27.03.2013 12:26
Цитата:
ну а на каком основании у Вас именно такой список??!!он же должен утверждаться кем-то, точнее кто решение принимает о включении того или иного лица???не просто же так , опа и ты в экселе)))
А кто утверждает список квалов или ПУРов? - Никто. Просто ведется реестр и все. Включение/невключение в список инсайдеров не подчиняется воле руководителя или СДЛа - лицо автоматически попадает в список при соответствии критериям.Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #104 от 27.03.2013 12:54
хорошо. даже если на примере квалов, то организация рассматривает предоставленные документы и принимает решение по включению...ведь надо же как-то данное решение оформить, ведь говорит же кто-то ч, что да, ок, теперь он квал...
на основании чего в реестр-то попадают, должно же быть чье-то решение? может вообще, один считает, что соответствует критериям, второй - что нет...
мне кажется, что такие вещи должны каким-то образом фиксироваться.
есть такая фраза ″компания принимает решение о признании квалом....″
ну, это как бы мое мнение, в данном случае не настаиваю и не утверждаю, что именно так и должно бытьАрина
Рег.: 23.12.2010
Сообщений: 15
Сообщ. #105 от 01.10.2013 13:25
Здравствуйте, помогите, пожалуйста, разобраться с одним вопросом.
У нас компания -профучастник, имеем лицеензии: брокер., дилерскую, депозитарную и
ДДу. Но! Не торгуем на бирже, не покупаем бумаг, которые обращаются на
биржах, т.е. не обладаем инсайдерской информацией, следовательно не
попадаем под действие ст.4 ФЗ №224 от 27.07.2010г. и не должны
отправлять на биржу список инсайдеров. Я не права?baranov*
АО ОЛМА ИФ
Рег.: 08.08.2012
Сообщений: 61
Сообщ. #106 от 01.10.2013 14:04
Цитата:
А кто утверждает список квалов или ПУРов? - Никто. Просто ведется реестр и все. Включение/невключение в список инсайдеров не подчиняется воле руководителя или СДЛа - лицо автоматически попадает в список при соответствии критериям.
Ну, решение о включении в список квалов, например, принимает уполномоченное лицо компании. У меня это по регламенту признания - ГД. Соответственно он приказывает лицу ответственному за ведение реестра квалов нового персонажа внести в реестр.
И включение/исключение из списка инсайдеров также.. Компания должна документально подтвердить факт включения, никакого ″само попадает/выпадает″
ИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #107 от 28.01.2014 09:40
Коллеги, возник такой вопрос.
В обществе сменился генеральный директор, естественно попал в список инсайдеров как лицо осуществляющее функции единоличного исполнительного органа. В связи с этим получил уведомление.
Через некоторое время он же вошел в совет директоров, получается что возникло дополнительное основание для включения в список инсайдеров.
Как вы поступаете в данной ситуации?
Составляете еще одно уведомление о включении?referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #108 от 28.01.2014 09:59
Цитата:
Коллеги, возник такой вопрос.
В обществе сменился генеральный директор, естественно попал в список инсайдеров как лицо осуществляющее функции единоличного исполнительного органа. В связи с этим получил уведомление.
Через некоторое время он же вошел в совет директоров, получается что возникло дополнительное основание для включения в список инсайдеров.
Как вы поступаете в данной ситуации?
Составляете еще одно уведомление о включении?
Если подумать, как член совета директоров он пропадает в список по тем же основаниям, по которым попал как ЕИО (пункт 7 статьи 4 224-ФЗ и п. 3 ст. 2.8. приказа 13-51/пз-н). С другой стороны, в уведомлении надо указать должность лица. Я бы наверное составила уведомление датой включения в совет директоров, основания бы не поменялись, а в графу с должностью добавилась бы дополнительно должность члена СД. Думаю при таком раскладе придраться проверяющие не будут.
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #109 от 28.01.2014 10:07
Вы можете (но не обязаны) составить Уведомление о появлении у вашего генерального директора дополнительного основания для включения его в список инсайдеров.
См. п. 3 Информационного письма ФСФР России от 20.12.2012 №12-ДП-10/54171:
″3. Законодательством Российской Федерации напрямую не урегулирован порядок доведения до сведения лиц, включенных в список инсайдеров юридических лиц, информации о появлении/прекращении дополнительных оснований для отнесения их к инсайдерам таких юридических лиц.
...
Таким образом, по мнению ФСФР России, в целях наиболее полного соблюдения требований законодательства Российской Федерации о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком при появлении/прекращении у лица, включенного в список инсайдеров юридического лица, дополнительного/ранее существовавшего основания для включения в такой список, ФСФР России рекомендует в каждом таком случае уведомить данное лицо о появлении/прекращении у него дополнительного/ранее существовавшего основания для включения в список инсайдеров″.
ИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #110 от 28.01.2014 10:10
Контроль гражданский, спасибо огромное!Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
