-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Если сделки профучастника имеют признаки необычной сделки?
Правила форума Art
Москва
Рег.: 23.03.2010
Сообщений: 23
Сообщ. #1 от 28.03.2014 10:34 
Коллеги!
Необходимо ли отчитывать (хотя бы внутри организации) случаи, если сам профучастник (банк) проводит сделки имеющие признаки необычных сделок?
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #2 от 28.03.2014 17:01 
Цитата:
Коллеги!
Необходимо ли отчитывать (хотя бы внутри организации) случаи, если сам профучастник (банк) проводит сделки имеющие признаки необычных сделок?
конечно, д.б. хотя бы внутреннее сообщение.AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #3 от 28.03.2014 17:29
Цитата:
Необходимо ли отчитывать (хотя бы внутри организации) случаи, если сам профучастник (банк) проводит сделки имеющие признаки необычных сделок?
Мы, правда, не банк, но мы не отчитываем. В нормативке везде говорится об обязанности выявлять и отчитывать сделки КЛИЕНТОВ. Соответственно, собственные сделки мы не смотрим. Правда, если вы в ПВК прописали выявление и собственных сделок тоже, то надо.
Правда, это все для накредитных профиков, я кредитную нормативку не очень знаю.
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #4 от 31.03.2014 12:10
Цитата:
Мы, правда, не банк, но мы не отчитываем. В нормативке везде говорится об обязанности выявлять и отчитывать сделки КЛИЕНТОВ. Соответственно, собственные сделки мы не смотрим. Правда, если вы в ПВК прописали выявление и собственных сделок тоже, то надо.
Правда, это все для накредитных профиков, я кредитную нормативку не очень знаю.
Анна, а получение и предоставление беспроцентных займов, например (хотя это обязатконтроля), это же касается и собственных операций.
Я на практике столкнулась, у кредитных организаций ПОД/ФТ нормативка совсем другая, поэтому смотрите по своим документам.Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #5 от 31.03.2014 18:20
Цитата:
Анна, а получение и предоставление беспроцентных займов, например (хотя это обязатконтроля), это же касается и собственных операций.
Я на практике столкнулась, у кредитных организаций ПОД/ФТ нормативка совсем другая, поэтому смотрите по своим документам.
У нас составляется внутреннее сообщение, по собственным операциям, как например займ, правда процентный, от учредителя.
Руководителем признается обычной операцией, в соответствии с учредительными документами. В контролерский отчет не вставляется, в РФМ не отправляется.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
