Если сделки профучастника имеют признаки необычной сделки? |
Правила форума |
Art Москва
Рег.: 23.03.2010 Сообщений: 23 |
Коллеги!
Необходимо ли отчитывать (хотя бы внутри организации) случаи, если сам профучастник (банк) проводит сделки имеющие признаки необычных сделок? |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: Коллеги! Необходимо ли отчитывать (хотя бы внутри организации) случаи, если сам профучастник (банк) проводит сделки имеющие признаки необычных сделок? конечно, д.б. хотя бы внутреннее сообщение. |
AnnaS* ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008 Сообщений: 225 |
Цитата: Необходимо ли отчитывать (хотя бы внутри организации) случаи, если сам профучастник (банк) проводит сделки имеющие признаки необычных сделок? Мы, правда, не банк, но мы не отчитываем. В нормативке везде говорится об обязанности выявлять и отчитывать сделки КЛИЕНТОВ. Соответственно, собственные сделки мы не смотрим. Правда, если вы в ПВК прописали выявление и собственных сделок тоже, то надо. Правда, это все для накредитных профиков, я кредитную нормативку не очень знаю. |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: Мы, правда, не банк, но мы не отчитываем. В нормативке везде говорится об обязанности выявлять и отчитывать сделки КЛИЕНТОВ. Соответственно, собственные сделки мы не смотрим. Правда, если вы в ПВК прописали выявление и собственных сделок тоже, то надо. Правда, это все для накредитных профиков, я кредитную нормативку не очень знаю. Анна, а получение и предоставление беспроцентных займов, например (хотя это обязатконтроля), это же касается и собственных операций. Я на практике столкнулась, у кредитных организаций ПОД/ФТ нормативка совсем другая, поэтому смотрите по своим документам. |
Elpes
Рег.: 12.07.2012 Сообщений: 364 |
Цитата: Анна, а получение и предоставление беспроцентных займов, например (хотя это обязатконтроля), это же касается и собственных операций. Я на практике столкнулась, у кредитных организаций ПОД/ФТ нормативка совсем другая, поэтому смотрите по своим документам. У нас составляется внутреннее сообщение, по собственным операциям, как например займ, правда процентный, от учредителя. Руководителем признается обычной операцией, в соответствии с учредительными документами. В контролерский отчет не вставляется, в РФМ не отправляется. |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.