-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Списки инсайдеров
Правила форума Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #11 от 03.04.2014 10:40 
Цитата:
Так вот в фирме несколько лет нет деятельности ДУ, есть лицензия ДУ. Полагаю, в данном случае включать бухгалтера не нужно.
За это могут отозвать лицензию, за отсутствие деятельности.
У наших проверяющих были по этому поводу вопросы, спорили долго.
Являются ли операции с ПФИ дилерской деятельностью.
Вот осторожно надо с этимN.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #12 от 03.04.2014 11:22
А сколько нужно, чтобы прошло для отзыва? Больше года?Светлана
Рег.: 08.02.2010
Сообщений: 482
Сообщ. #13 от 03.04.2014 12:36
Цитата:
А сколько нужно, чтобы прошло для отзыва? Больше года?
Приказ ФСФР России от 20.07.2010 N 10-49/пз-н
″Об утверждении Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг″
3.8. Аннулирование лицензии осуществляется лицензирующим органом в следующих случаях:
3.8.1. неоднократное нарушение в течение 1 года профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и (или) об исполнительном производстве;
N.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #14 от 03.04.2014 12:45
Светлана, тогда уж п.п. 3.8.5.
неосуществление профессиональным участником рынка ценных бумаг профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, на осуществление которой у профессионального участника рынка ценных бумаг есть лицензия, в течение одного года с даты принятия лицензирующим органом решения о выдаче соответствующей лицензии;
Светлана
Рег.: 08.02.2010
Сообщений: 482
Сообщ. #15 от 03.04.2014 12:56
N.Prof*
да, действительно пп. 3.8.5
Я не правильно скопировала, извинитеДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
