не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
profik |
Доброе утро! Большое всем спасибо.
А еще просьба кто из банков, пришлите свои Правила по легализации на Anuta665@rambler.ru Заранее, огромное спасибо. |
Ирина ФКО
Рег.: 03.04.2014 Сообщений: 3 |
Коллеги, а никого не зацепил в Постановлении 209 п. 7, который гласит, что ″информация, указанная в пунктах 3 и 6 настоящего Положения, представляется в Федеральную службу по финансовому мониторингу в электронной форме по телекоммуникационным каналам связи, в том числе через интернет-портал Службы, либо на машинном носителе″, бумажный вид, о котором все пишут, тут не упомянут. При этом, формат представления информации, форма кодирования и перечни (справочники) кодов, подлежащих использованию при ее представлении, а также телекоммуникационные каналы связи, используемые для передачи информации в электронной форме в соответствии с абзацем первым пункта 7 настоящего Положения, определяются Федеральной службой по финансовому мониторингу – на данный момент не определены. Так же ЛК на сайте ФСФМ не предусматривает возможности направления в ФСФМ сведений по форме отличной от 4-СПД, в форме сообщения 4-СПД не предусмотрено кода, для направления сведений о наличии в результатах проверки своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.
|
коллега
Рег.: 20.03.2009 Сообщений: 926 |
Цитата: Коллеги, а никого не зацепил в Постановлении 209 п. 7 как же! зацепило! только как зацепилось, так и отцепилось)) Ирина ФКО, уже обсуждали этот вопрос. Решили, что отправили пока на бумаге (т.к. надо было отчитываться за то, что еще не разработано, но зато обязанность уже есть у организаций), а потом будем отслеживать. |
back
Рег.: 28.03.2013 Сообщений: 131 |
Коллеги, извините, может глупый вопрос, а подписывает этот отчет кто? генеральный директор или контролер(сдл)? Насчет ЭЦП, нам сказали, что ЭЦП для отчетности профучастника должна также подойти и для РФМ. Но мы еще не пробовали...
|
Ирина ФКО
Рег.: 03.04.2014 Сообщений: 3 |
Не, я поняла, что решили на бумаге. Только я отправляю на машинном носителе, так сказать) Т.е. в формате пдф на СД диске) Хотели машинный носитель - пожалуйста.
|
N.Prof* ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009 Сообщений: 280 |
Цитата: http://arb.ru/b2b/docs/komitet_arb_po_voprosam_pod_ft_i_komplaens_riskam_dorabotannaya_redaktsiya_ti pov-3853506 Данная сслыка некорректна, содержит лишний пробел. Вот нужная ссылка http://arb.ru/b2b/docs/komitet_arb_po_voprosam_pod_ft_i_komplaens_riskam_dorabotannaya_redaktsiya_ti pov-3853506/ Просьба к тем, у кого была проверка, поделитесь пожалуйста списком запрашиваемых документов. Спасибо! pravotdel@volgabaits.ru |
N.Prof* ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009 Сообщений: 280 |
Хм. Смотрю, что ссылка публикуется в сообщении так же с пробелом. Просто удалите пробел в слове ti_pov = tipov, и будет открываться.
|
pod-ft Москва
Рег.: 06.11.2013 Сообщений: 209 |
Добрый день коллеги!
Просьба к тем, у кого была проверка из ЦБ РФ (ФСФР), поделитесь пожалуйста списком запрашиваемых документов на личную почту pod-ft@mail.ru За ранее Вам благодарен. Спасибо! |
N.Prof* ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009 Сообщений: 280 |
Информационное письмо Банка России от 28.03.2014 N 23 ″Обобщение практики применения Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ ″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″ и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России″.
п. 4. В каком порядке организации следует применять меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества лиц, включенных в Перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо организации или физических лиц, в отношении которых имеются достаточные основания подозревать их причастность к террористической деятельности (в том числе к финансированию терроризма) при отсутствии оснований для включения в указанный Перечень? Определение понятия ″блокирование (замораживание) денежных средств или иного имущества″ содержится в статье 3 Федерального закона. При этом норма подпункта 6 пункта 1 статьи 7 Федерального закона, устанавливающая обязанность организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, применять меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, является нормой прямого действия и не предусматривает определения Банком России порядка ее реализации. Организации самостоятельно определяют порядок (разрабатывают программу) блокирования (замораживания) безналичных денежных средств или иного имущества клиентов в рамках правил внутреннего контроля. http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_161543/#utm_campaign=fd&utm_source=consultant&utm_med ium=email&utm_content=body © КонсультантПлюс, 1992-2014 |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
N.Prof*, опять Правила меняем(?
|
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.