-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
лицензионные требования
Правила форума fiore
Рег.: 15.12.2008
Сообщений: 217
Сообщ. #11 от 05.08.2014 16:29 
Подскажите, пжл, может ли специалист Депозитария работать по срочному трудовому договору и без записи в трудовую книжку? (должность была вакантна)Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #12 от 29.08.2014 12:00
Перепроверяю себя:
Увольняется руководитель отдела брокерских операций. Три лицензии брок, дилер, ДУ.
Профик обязан уведомить ЦБ РФ?
и что нужно сделать:
1) новый список инсайдеров
2) уведомление об исключении
3) новый перечень сотрудников, имеющих доступ к данным ВУ
4) перечень обучающихся ПОД/ФТ
что забыла?АО Гарант-М*
Сообщений: 48
Сообщ. #13 от 29.08.2014 13:36
В данном случае не надо уведомлять регулятора (три лиц-брок дил ду)АО Гарант-М*
Сообщений: 48
Сообщ. #14 от 29.08.2014 13:40
если в каких-н брок регламентах фигурировала фамилия увольняющегося сотрудника (например Приложение№111 ″Список работников с телефонами по связям с клиен том″), то забыла поменять!predatory-alex
Рег.: 07.08.2012
Сообщений: 127
Сообщ. #15 от 29.08.2014 14:50
+1 да вы вносите изменения в список инсайдеров и уведомление.referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #16 от 29.08.2014 15:26
он риск-менеджментом не занимался? Тогда не надо. Если в его функционал входила организация системы управления рисками, то уведомляете. Плюс я обычно напоминаю сотрудникам, что им надо внести изменения в реестр аттестованных лиц, но ответственность за это на ФЛ.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #17 от 29.08.2014 15:33
Цитата:
он риск-менеджментом не занимался? Тогда не надо. Если в его функционал входила организация системы управления рисками, то уведомляете. Плюс я обычно напоминаю сотрудникам, что им надо внести изменения в реестр аттестованных лиц, но ответственность за это на ФЛ.
referens, да нууууу, а где это написано?АО Гарант-М*
Сообщений: 48
Сообщ. #18 от 29.08.2014 15:34
ИМХО о рисковике надо уведомлять, если работник являлся должностным лицом, ответственным за риски (руководителем отдельного структурного риск - подразделения) , если я правильно понимаю 39-ФЗ
АО Гарант-М*
Сообщений: 48
Сообщ. #19 от 29.08.2014 15:35
поправьте плиз если я ошибаюсьreferens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #20 от 29.08.2014 16:03
Инвестиционная компания, 39-ФЗ, пункт 4 статьи 10.1Цитата:
ИМХО о рисковике надо уведомлять, если работник являлся должностным лицом, ответственным за риски (руководителем отдельного структурного риск - подразделения) , если я правильно понимаю 39-ФЗ
Об этом и речь, если функционал соответствующий есть. У нас, к примеру, обязанности такого лица на брокера возложены, отдельно в штате такую должность даже не предусматривали, никогда нареканий от инспекторов за это не было.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
