лицензионные требования

Правила форума

fiore

 

 

Рег.: 15.12.2008

Сообщений: 217

Сообщ. #11 от 05.08.2014 16:29 Стандартное
Подскажите, пжл, может ли специалист Депозитария работать по срочному трудовому договору и без записи в трудовую книжку? (должность была вакантна)

Инвестиционная компания

 

 

Рег.: 30.03.2012

Сообщений: 2332

Сообщ. #12 от 29.08.2014 12:00 Стандартное
Перепроверяю себя:
Увольняется руководитель отдела брокерских операций. Три лицензии брок, дилер, ДУ.

Профик обязан уведомить ЦБ РФ?

и что нужно сделать:
1) новый список инсайдеров
2) уведомление об исключении
3) новый перечень сотрудников, имеющих доступ к данным ВУ
4) перечень обучающихся ПОД/ФТ

что забыла?

АО Гарант-М*

 

Сообщений: 48

Сообщ. #13 от 29.08.2014 13:36 Стандартное
В данном случае не надо уведомлять регулятора (три лиц-брок дил ду)

АО Гарант-М*

 

Сообщений: 48

Сообщ. #14 от 29.08.2014 13:40 Стандартное
если в каких-н брок регламентах фигурировала фамилия увольняющегося сотрудника (например Приложение№111 ″Список работников с телефонами по связям с клиен том″), то забыла поменять!

predatory-alex

 

 

Рег.: 07.08.2012

Сообщений: 127

Сообщ. #15 от 29.08.2014 14:50 Стандартное
+1 да вы вносите изменения в список инсайдеров и уведомление.

referens

 

 

Рег.: 14.12.2010

Сообщений: 705

Сообщ. #16 от 29.08.2014 15:26 Стандартное
он риск-менеджментом не занимался? Тогда не надо. Если  в его функционал входила  организация системы управления рисками, то уведомляете. Плюс я обычно напоминаю сотрудникам, что им надо внести изменения в реестр аттестованных лиц, но ответственность за это на ФЛ.

Инвестиционная компания

 

 

Рег.: 30.03.2012

Сообщений: 2332

Сообщ. #17 от 29.08.2014 15:33 Стандартное

Цитата:

он риск-менеджментом не занимался? Тогда не надо. Если  в его функционал входила  организация системы управления рисками, то уведомляете. Плюс я обычно напоминаю сотрудникам, что им надо внести изменения в реестр аттестованных лиц, но ответственность за это на ФЛ.

referens, да нууууу, а где это написано?

АО Гарант-М*

 

Сообщений: 48

Сообщ. #18 от 29.08.2014 15:34 Стандартное
ИМХО о рисковике надо уведомлять, если работник являлся должностным лицом, ответственным за риски (руководителем отдельного структурного риск - подразделения) , если я правильно понимаю 39-ФЗ

АО Гарант-М*

 

Сообщений: 48

Сообщ. #19 от 29.08.2014 15:35 Стандартное
поправьте плиз если я ошибаюсь

referens

 

 

Рег.: 14.12.2010

Сообщений: 705

Сообщ. #20 от 29.08.2014 16:03 Стандартное
Инвестиционная компания, 39-ФЗ, пункт 4 статьи 10.1



Цитата:

ИМХО о рисковике надо уведомлять, если работник являлся должностным лицом, ответственным за риски (руководителем отдельного структурного риск - подразделения) , если я правильно понимаю 39-ФЗ



Об этом и речь, если функционал соответствующий есть. У нас, к примеру, обязанности такого лица на брокера возложены, отдельно в штате такую должность даже не предусматривали, никогда нареканий от инспекторов за это не было.

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,172
8 queries used