-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
лицензионные требования
Правила форума referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #41 от 24.09.2014 11:42 
Цитата:
Я ни в одном нормативном документе не нашел даже намека на многоразовость поручения, пока торможу эту идею.
Реальна ли вообще такая ситуация и как на это может посмотреть регулятор?
Дело не в многоразовости, а в его условности, согласно ГК РФ ″поверенный обязан исполнять данное ему поручение в соответствии с указаниями доверителя″, исходя из этой формулировки можно сделать вывод о том, что поверенный может дать поручение под определенное условие. И действовать такое поручение будет в течение того срока действия, которое указано в данном поручении. В вашем случае условием будет наличие обязательств клиента на определенный момент и факт отсутствия ДС для их исполнения. Насчет реальности: все брокеры так делают, а как еще?ИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #42 от 24.09.2014 13:53
Спасибо, даже стыдно стало что в ГК не залез.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #43 от 16.04.2015 15:55
http://quote.rbc.ru/topnews/2015/04/16/34349120.html
гляньтеЗлючка-колючка
Москва
Рег.: 16.07.2013
Сообщений: 318
Сообщ. #44 от 16.04.2015 16:18
Цитата:
http://quote.rbc.ru/topnews/2015/04/16/34349120.htmlгляньте
сам проект тоже интересный... по нему сегодня заканчивается экспертиза на коррупциогенность.Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #45 от 16.04.2015 16:18
Цитата:
http://quote.rbc.ru/topnews/2015/04/16/34349120.html
гляньте
что то нас уже со всех сторон прижали, эта фраза в обще ни в какие ворота ″Субброкерская лицензия подразумевает ряд ограничений, главным из которых является запрет на совмещение деятельности субброкера и доверительного управляющего″.
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #46 от 17.04.2015 11:37
Цитата:
то то нас уже со всех сторон прижали, эта фраза в обще ни в какие ворота ″Субброкерская лицензия подразумевает ряд ограничений, главным из которых является запрет на совмещение деятельности субброкера и доверительного управляющего″.
это бред. в самом проекте ничего подобного нет.Злючка-колючка
Москва
Рег.: 16.07.2013
Сообщений: 318
Сообщ. #47 от 17.04.2015 11:43
Цитата:
это бред. в самом проекте ничего подобного нет.
все есть, к сожалению. В проекте деятельность субброкера приравнена к лицензии клиентского брокера, а по клиентскому брокеру как раз ограничение на совмещение ДУ и депозитарку:
1.4.2. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность клиентского брокера в соответствии с Указанием Банка России от 25 июля 2014 года № 3349-У «О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 25 августа 2014 года № 33865 («Вестник Банка России» от 10 сентября 2014 года № 81), не вправе совмещать деятельность клиентского брокера с деятельностью по управлению ценными бумагами и/или депозитарной деятельностью.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #48 от 17.04.2015 12:13
Клиентский брокер это такой субброкер, который не хранит у себя деньги клиентов. и требования к СС для него, соответственно меньше. Но никто не запрещает субброкеру в обычном понимании заниматься еще и ДУ. Так что никаких лишних ограничений нет.
ИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #49 от 17.04.2015 15:43
Цитата:
Клиентский брокер это такой субброкер, который не хранит у себя деньги клиентов. и требования к СС для него, соответственно меньше. Но никто не запрещает субброкеру в обычном понимании заниматься еще и ДУ. Так что никаких лишних ограничений нет.
Согласен, вообще эту историю про клиентского брокера через несколько нормативных актов можно проследить, я пришел к выводу что не всякий субброкер будет относиться к клиентскому брокеру.
P.S. стараюсь не читать СМИ если они пишут о новой нормативке, несколько раз уже натыкался на то, что содержание статьи не соответствует написанному в законе, указании и т.д., ибо явно не в теме и трактуют текст документа на свой лад. Потом еще приходилось переубеждать коллег что всё совсем не так. Последний раз про снижение нормативов для профиков начитались.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #50 от 17.04.2015 15:55
Цитата:
я пришел к выводу что не всякий субброкер будет относиться к клиентскому брокеру.
абсолютно не всякий.
3349-У:
Брокер, для которого в соответствии с пунктом 3 Указания Банка России от 21 июля 2014 года N 3329-У ″..., установлено числовое значение норматива достаточности собственных средств, равное коэффициенту 1,5 (далее - клиентский брокер), для исполнения поручений своих клиентов может привлекать только брокера, являющегося участником торгов и участником клиринга.
2. Клиентский брокер принимает от своих клиентов только поручения, предусматривающие совершение сделки (сделок) на организованных торгах, по итогам которых осуществляется клиринг, либо не на организованных торгах, если обязательства из этой сделки (этих сделок) подлежат клирингу с участием центрального контрагента или указанная (указанные) сделка (сделки) является (являются) договорами репо
и т.д.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
