-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> Бэк-офис >>
Внутренний учет сделок
Правила форума baranov*
ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014
Сообщений: 138
Сообщ. #11 от 04.02.2015 16:57 
Цитата:
Да, у нас написано про пояснительную записку. По распорядительной записки написано что составляется на те сделки которые совершены на внебиржевом рынке.
Evolution, а Вас не смущает 2 абзац п. 28 в 32/108?
″Профессиональный участник должен составить распорядительную записку при совершении сделки без поручения клиента с целью погашения за счет полученных денежных средств и ценных бумаг задолженности клиента перед брокером, а также если сделка была заключена для принудительного закрытия позиций клиента профессионального участника при совершении срочных сделок.″
Получается, что ваши ПВУ не соответствуют нормативке.. Нет?Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #12 от 05.02.2015 08:49
baranov*, меня смутил тот факт что в 32/108н в принципе нет такого понятия как пояснительная записка, когда создавалась компания видимо за основу брали правила НАУФОР, там как раз таки есть понятие ″пояснительная записка″. Заставили задуматься, возможно вы и правы, с такими нюансами крайне редко сталкиваемся.
а вот в 1 абзаце п. 28 говорится ″Распорядительная записка МОЖЕТ НЕ СОСТАВЛЯТЬСЯ, если сделка совершена через организатора торговли на рынке ценных бумаг в рамках биржевых торгов или иного профессионального участника в порядке поручения (комиссии), перепоручения (субкомиссии)...″referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #13 от 05.02.2015 09:50
Цитата:
а вот в 1 абзаце п. 28 говорится ″Распорядительная записка МОЖЕТ НЕ СОСТАВЛЯТЬСЯ, если сделка совершена через организатора торговли на рынке ценных бумаг в рамках биржевых торгов или иного профессионального участника в порядке поручения (комиссии), перепоручения (субкомиссии)...″
Это для обычных сделок, для принудительного закрытия ФСФР, к примеру, распорядительные у нас требовала. Вообще, я думаю, что если ваша форма пояснительной записки по полям соответствует распорядительной, прописанной в положении, то нареканий быть не должно, распорядительную ведь и тикетом иногда обзывают, главное-содержание.baranov*
ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014
Сообщений: 138
Сообщ. #14 от 05.02.2015 10:08
Цитата:
а вот в 1 абзаце п. 28 говорится ″Распорядительная записка МОЖЕТ НЕ СОСТАВЛЯТЬСЯ, если сделка совершена через организатора торговли на рынке ценных бумаг в рамках биржевых торгов или иного профессионального участника в порядке поручения (комиссии), перепоручения (субкомиссии)...″
Мне кажется что в данном случае второй абзац уточняет первый.. т.е. РЗ может не составляться для биржевых сделок, НО если это сделка по прин. закрытию то РЗ должна составляться даже если сделка биржевая.
А пояснительная записка вообще на мой взгляд является дополнением к РЗ.
Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #15 от 05.02.2015 16:03
referens, baranov, Спасибо за ваши мнения.back
Рег.: 28.03.2013
Сообщений: 131
Сообщ. #16 от 18.05.2015 12:50
Коллеги, пишу вопрос сюда. Бэк-офицеры, подскажите плиз. Нумерацию сделок во внутреннем учете должны вести обязательно или собственную нумерацию ведем только по внебиржевым сделкам, а по биржевым используем нумерацию торговой системы?
natavan
Рег.: 25.05.2010
Сообщений: 412
Сообщ. #17 от 18.05.2015 13:32
Цитата:
Нумерацию сделок во внутреннем учете должны вести обязательно или собственную нумерацию ведем только по внебиржевым сделкам, а по биржевым используем нумерацию торговой системы?
как хотите нумеруйте, главное, чтобы это было прописано во вн документе и соответствовало тому, как на самом деле нумеруются ваши сделки в программеback
Рег.: 28.03.2013
Сообщений: 131
Сообщ. #18 от 18.05.2015 14:37
Т.е. можем прописать, к примеру, что при нумерации сделок в ВУ используется нумерация торговой системы?
natavan
Рег.: 25.05.2010
Сообщений: 412
Сообщ. #19 от 18.05.2015 15:04
Цитата:
Т.е. можем прописать, к примеру, что при нумерации сделок в ВУ используется нумерация торговой системы?
да, конечно, можетеback
Рег.: 28.03.2013
Сообщений: 131
Сообщ. #20 от 18.05.2015 15:52
Спасибо за оперативную помощь!Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
