-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Смена контролера
Правила форума Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #161 от 26.04.2017 09:17 
Цитата:
Можно здесь спрошу, при смене Главного бухгалтера кого нужно уведомить (помимо ФНС).
0420404, ММВБ-РТС, НАУФОР.
что забыла?
Ответьте пожта.СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #162 от 26.04.2017 10:01
Цитата:
Можно здесь спрошу, при смене Главного бухгалтера кого нужно уведомить (помимо ФНС).0420404, ММВБ-РТС, НАУФОР.что забыла?
Ну разве что сменить банковские карточки в банках.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #163 от 26.04.2017 10:10
Цитата:
Ну разве что сменить банковские карточки в банках.
спасибо.umka.psk
Рег.: 22.08.2013
Сообщений: 69
Сообщ. #164 от 26.04.2017 21:10
Цитата:
ри смене Главного бухгалтера кого нужно уведомить
Внести изменения в список инсайдеров (при наличии)
Внести изменения в реестр аттестованных лиц по случаю смены места работы (при наличии аттестатов)
Оформить ЭП
Ksenia
Рег.: 14.02.2008
Сообщений: 8
Сообщ. #165 от 22.05.2017 12:20
Добрый день!
Нужно ваше мнение и совет.
Контролер собрался в отпуск, может быть назначено и.о. контролера лицо, отвечающее требованиям, в .т.ч. основное место работы, но по совместительству на 0,5 ставки работающее в другой организации финансового рынка. Может разъяснения какие-то есть?
marina*
ОАО Брокерский Дом ЮНИТИ ТРАСТ
Рег.: 24.01.2014
Сообщений: 94
Сообщ. #166 от 22.05.2017 13:15
Цитата:
Добрый день!
Нужно ваше мнение и совет.
Контролер собрался в отпуск, может быть назначено и.о. контролера лицо, отвечающее требованиям, в .т.ч. основное место работы, но по совместительству на 0,5 ставки работающее в другой организации финансового рынка. Может разъяснения какие-то есть?
Добрый день!
Контролер в принципе не может работать по совместительству даже в рамках одной организации, если память не изменяет ...
Ksenia
Рег.: 14.02.2008
Сообщений: 8
Сообщ. #167 от 22.05.2017 13:55
Цитата:
Добрый день!
Контролер в принципе не может работать по совместительству даже в рамках одной организации, если память не изменяет ...
Вот в рамках одной организации да, вопросов нет, а вот в другой УК, например, если числится спецом по учету? И та и та УК не профик.
ПРИКАЗ от 28 января 2010 г. N 10-4/пз-н ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О СПЕЦИАЛИСТАХ ФИНАНСОВОГО РЫНКА
2. Контролер - работник организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, назначенный на должность в установленном порядке, которая является основным местом работы указанного лица.
Исходя из этого не вижу противоречия.
Вот еще, хоть и старое, но все же.. http://www.cbr.ru/sbrfr/archive/fsfr/fsfr_vkr/voprosy/faq/2-kontrol-i-nadzor-na-finansovyx-rynkax/20 81-question2012-03-22-14-42-31.html
СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #168 от 22.05.2017 14:03
Цитата:
Добрый день!Нужно ваше мнение и совет.Контролер собрался в отпуск, может быть назначено и.о. контролера лицо, отвечающее требованиям, в .т.ч. основное место работы, но по совместительству на 0,5 ставки работающее в другой организации финансового рынка. Может разъяснения какие-то есть?
12-32/пз-н:
2.4. ... В случае временного отсутствия контролера руководитель возлагает осуществляемые им функции на другого штатного работника профессионального участника, имеющего квалификационные аттестаты, обеспечивающие соответствие указанных в них видов деятельности в области финансового рынка всем видам деятельности, осуществляемой профессиональным участником.
На период временного отсутствия контролера к ИСКЛЮЧИТЕЛЬНЫМ функциям такого работника (работников) относятся функции, осуществляемые контролером, а в случаях, предусмотренных абзацем пятым пункта 8.3 и пунктом 9.2 настоящего Положения, также осуществление специального внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ и/или внутреннего контроля в целях ПНИИИ/МР.
Как видно, 12-32/пз-н устанавливает исключительность функций контролера за работником, выполняющим его функции. Т.е. работник не вправе выполнять иные функции не только в организации, в которой он работает контролером, но и в др. организации (за исключением функций, прямо разрешенных разделом III 12-32/пз-н).Ksenia
Рег.: 14.02.2008
Сообщений: 8
Сообщ. #169 от 22.05.2017 14:18
Цитата:
12-32/пз-н:
это для проф участника, рассматриваемые УК не являются профиками.СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #170 от 22.05.2017 15:19
Цитата:
это для проф участника, рассматриваемые УК не являются профиками.
Ясно. Вы сразу просто об этом не уточнили...
Тогда см. аналогичную норму Постановления ФКЦБ РФ от 18.02.2004 N 04-5/пс
″О регулировании деятельности управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов″:
5.4. Контролер не вправе исполнять должностные обязанности, не связанные с исполнением функций внутреннего контроля, за исключением управления рисками.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
