Смена контролера |
Правила форума |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: Можно здесь спрошу, при смене Главного бухгалтера кого нужно уведомить (помимо ФНС). 0420404, ММВБ-РТС, НАУФОР. что забыла? Ответьте пожта. |
СД
Рег.: 04.06.2013 Сообщений: 312 |
Цитата: Можно здесь спрошу, при смене Главного бухгалтера кого нужно уведомить (помимо ФНС).0420404, ММВБ-РТС, НАУФОР.что забыла? Ну разве что сменить банковские карточки в банках. |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: Ну разве что сменить банковские карточки в банках. спасибо. |
umka.psk
Рег.: 22.08.2013 Сообщений: 69 |
Цитата: ри смене Главного бухгалтера кого нужно уведомить Внести изменения в список инсайдеров (при наличии) Внести изменения в реестр аттестованных лиц по случаю смены места работы (при наличии аттестатов) Оформить ЭП |
Ksenia
Рег.: 14.02.2008 Сообщений: 8 |
Добрый день!
Нужно ваше мнение и совет. Контролер собрался в отпуск, может быть назначено и.о. контролера лицо, отвечающее требованиям, в .т.ч. основное место работы, но по совместительству на 0,5 ставки работающее в другой организации финансового рынка. Может разъяснения какие-то есть? |
marina* ОАО Брокерский Дом ЮНИТИ ТРАСТ
Рег.: 24.01.2014 Сообщений: 94 |
Цитата: Добрый день! Нужно ваше мнение и совет. Контролер собрался в отпуск, может быть назначено и.о. контролера лицо, отвечающее требованиям, в .т.ч. основное место работы, но по совместительству на 0,5 ставки работающее в другой организации финансового рынка. Может разъяснения какие-то есть? Добрый день! Контролер в принципе не может работать по совместительству даже в рамках одной организации, если память не изменяет ... |
Ksenia
Рег.: 14.02.2008 Сообщений: 8 |
Цитата: Добрый день! Контролер в принципе не может работать по совместительству даже в рамках одной организации, если память не изменяет ... Вот в рамках одной организации да, вопросов нет, а вот в другой УК, например, если числится спецом по учету? И та и та УК не профик. ПРИКАЗ от 28 января 2010 г. N 10-4/пз-н ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О СПЕЦИАЛИСТАХ ФИНАНСОВОГО РЫНКА 2. Контролер - работник организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, назначенный на должность в установленном порядке, которая является основным местом работы указанного лица. Исходя из этого не вижу противоречия. Вот еще, хоть и старое, но все же.. http://www.cbr.ru/sbrfr/archive/fsfr/fsfr_vkr/voprosy/faq/2-kontrol-i-nadzor-na-finansovyx-rynkax/20 81-question2012-03-22-14-42-31.html |
СД
Рег.: 04.06.2013 Сообщений: 312 |
Цитата: Добрый день!Нужно ваше мнение и совет.Контролер собрался в отпуск, может быть назначено и.о. контролера лицо, отвечающее требованиям, в .т.ч. основное место работы, но по совместительству на 0,5 ставки работающее в другой организации финансового рынка. Может разъяснения какие-то есть? 12-32/пз-н: 2.4. ... В случае временного отсутствия контролера руководитель возлагает осуществляемые им функции на другого штатного работника профессионального участника, имеющего квалификационные аттестаты, обеспечивающие соответствие указанных в них видов деятельности в области финансового рынка всем видам деятельности, осуществляемой профессиональным участником. На период временного отсутствия контролера к ИСКЛЮЧИТЕЛЬНЫМ функциям такого работника (работников) относятся функции, осуществляемые контролером, а в случаях, предусмотренных абзацем пятым пункта 8.3 и пунктом 9.2 настоящего Положения, также осуществление специального внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ и/или внутреннего контроля в целях ПНИИИ/МР. Как видно, 12-32/пз-н устанавливает исключительность функций контролера за работником, выполняющим его функции. Т.е. работник не вправе выполнять иные функции не только в организации, в которой он работает контролером, но и в др. организации (за исключением функций, прямо разрешенных разделом III 12-32/пз-н). |
Ksenia
Рег.: 14.02.2008 Сообщений: 8 |
Цитата: 12-32/пз-н: это для проф участника, рассматриваемые УК не являются профиками. |
СД
Рег.: 04.06.2013 Сообщений: 312 |
Цитата: это для проф участника, рассматриваемые УК не являются профиками. Ясно. Вы сразу просто об этом не уточнили... Тогда см. аналогичную норму Постановления ФКЦБ РФ от 18.02.2004 N 04-5/пс ″О регулировании деятельности управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов″: 5.4. Контролер не вправе исполнять должностные обязанности, не связанные с исполнением функций внутреннего контроля, за исключением управления рисками. |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.