-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Смена контролера
Правила форума jakobet
Рег.: 21.07.2010
Сообщений: 283
Сообщ. #11 от 17.04.2015 12:25 
спасибо, а можно еще вопрос - если у нас произошла смена лиц, ответственных за брокерскую и дилерскую деятельность - нам тоже нужно подавать на согласование новых работников? Просто в законе сказано, что согласовывать руководителей структур. подразделений в случае совмещения деятельности проф. участника с др. видами деятельности, а у нас только брокерская и дилерская лицензииnatavan
Рег.: 25.05.2010
Сообщений: 412
Сообщ. #12 от 17.04.2015 12:33
нет, не надо согласовывать в вашем случаеjakobet
Рег.: 21.07.2010
Сообщений: 283
Сообщ. #13 от 17.04.2015 12:44
понял, спасибоjakobet
Рег.: 21.07.2010
Сообщений: 283
Сообщ. #14 от 19.04.2015 16:40
Можно еще вопрос - мы подаем уведомление о снятии контролера в ЦБ в произвольной форме, или есть какая-то установленная форма?Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #15 от 20.04.2015 09:57
Исх. № 60; & #160; ; 60; & #160; ; «__» ______________ 2015 г.
0; &# 160; 0; &# 160; 0; В Банк России
Уведомление об освобождении от должности лица
Общество с ограниченной ответственностью «____»
(полное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг на русском языке)
0; &# 160; ИНН _____________, ОГРН ____________
(ИНН, ОГРН)
0; &# 160; ______, г. Москва, ул. _______, д.____, стр. ___
(адрес места нахождения)
0; &# 160; _______, г. Москва, ул. _____, д. ___, стр. ____
(почтовый адрес)
Лицензия № ____________ от 00.00.2000 на осуществление дилерской деятельности, без ограничения срока действия;
Лицензия № _________ от 00.00.2000 на осуществление брокерской деятельности, без ограничения срока действия;
Лицензия № _________ от 00.00.2000 на осуществление депозитарной деятельности, без ограничения срока действия.
Сведения о наличии лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг, вид деятельности, номера лицензий, дата выдачи, срок действия лицензий
Иванов Иван Иванович, Заместитель генерального директора-Контролер
(указывается Ф.И.О. и должность лица, в отношении которого принято решение об освобождении от должности)
Генеральный директор
ООО «_______» ____________________________ / _______
jakobet
Рег.: 21.07.2010
Сообщений: 283
Сообщ. #16 от 20.04.2015 11:10
спасибо, а это установленная ЦБ форма?Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #17 от 20.04.2015 11:19
Цитата:
установленная ЦБ форма?
посмотрите информационное письмо 13-ДП-02/27429 от 23.07.2013 г. там все формы представлены. согласно п. 2.13. лицензионных требований 10-49/пз-н заполняете в программе 2.16.3.Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #18 от 20.04.2015 11:47
Цитата:
посмотрите информационное письмо 13-ДП-02/27429 от 23.07.2013 г. там все формы представлены. согласно п. 2.13. лицензионных требований 10-49/пз-н заполняете в программе 2.16.3.Цитата:
спасибо, а это установленная ЦБ форма?
из этого письма и брала, просто письмо не нашла.jakobet
Рег.: 21.07.2010
Сообщений: 283
Сообщ. #19 от 20.04.2015 12:10
Цитата:
посмотрите информационное письмо 13-ДП-02/27429 от 23.07.2013 г. там все формы представлены. согласно п. 2.13. лицензионных требований 10-49/пз-н заполняете в программе 2.16.3.
спасибо, но как я понял мы уведомление о назначении контролера, которое делаем в анкете 2.16.3, направляем только после согласования в ЦБ кандидатуры нового контролераAnuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #20 от 20.04.2015 12:37
сначала - согласовали, потом назначили и отправили о назначении.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
