-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Личный кабинет на сайте РФМ
Правила форума Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #1641 от 29.03.2017 23:59 
Цитата:
Изменился Личный кабинет: раздел профиль.
Есть информация - будет ли какой-то нормативный документ или хотя бы письмо от ФСФМ/ЦБ, что обязаны делать НФО в ЛК, помимо скачки Перечня/решений и отправки ФЭС?
У всех, не только у НФО он поменялся.Юрий (УК ПЛ)
Рег.: 25.02.2015
Сообщений: 3
Сообщ. #1642 от 30.03.2017 08:31
Цитата:
У всех, не только у НФО он поменялся.
Вопрос не в том, у кого именно он поменялся/не поменялся. Вопрос - что обязывает заполнять раздел ″профиль″, что могут предъявить ЦБ/ФСФМ, если проигнорировать их изменения и не указывать там паспортные данные. Это уже перс.данные, на размещение которых в ЛК нужно основание, нормативное требование.
Невидимка
Рег.: 09.12.2013
Сообщений: 163
Сообщ. #1643 от 04.04.2017 10:32
Коллеги, а скажите, пожалуйста, насколько критично направление исправленных сообщений в росфинмониторинг? один код неверно заполняли, теперь думаем перенаправить. санкции есть за это какие-нибудь?Бучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #1644 от 04.04.2017 10:33
Цитата:
Вопрос не в том, у кого именно он поменялся/не поменялся. Вопрос - что обязывает заполнять раздел ″профиль″, что могут предъявить ЦБ/ФСФМ, если проигнорировать их изменения и не указывать там паспортные данные. Это уже перс.данные, на размещение которых в ЛК нужно основание, нормативное требование.
вот вопрос: раскрывать персональные данные самого СДЛа или бенефициарного владельца?Бучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #1645 от 06.04.2017 15:37
Задачка по отчетности 04 3484-У (от проф.учатника):
на 01.01 было заключенных депозитарных договоров 100 шт.
за период с 01.01 по 31.01 было заключено 5 новый договор с клиентами и 50 договоров расторгнуто. в этом же периоде было заключено 3 договора купли-продажи цб.
31.01 вышел перечень, надо отчитаться. Какое количество клиентов указать?Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1646 от 06.04.2017 15:46
Бучка! все очччч просто 55 )))Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1647 от 06.04.2017 15:50
Бучка почему возникают сомнения?Бучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #1648 от 06.04.2017 15:55
Цитата:
Бучка! все очччч просто 55 )))
я тоже так думала...
Вчера слушала семинар представителя ЦБ и не однократно повторяла вопрос с разных ракурсов: надо ли идентифицировать контрагента (сторона по договору купли-продажи ЦБ)? ответ: надо в полном объеме как клиента и в отчетность включать, если вы его идентифицируете как клиента. У вас же с ним договорные отношения!?
*без комментариев*
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1649 от 06.04.2017 16:01
ты идентификацию проводишь не клиента, а лицо планирующее стать клиентом или контрагентом. поэтому 20.01 проверила это лицо. с этим лицом 21.01 сделали сделку или заключили договор. сделали сделку-по нулям, заключили договор +1Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1650 от 06.04.2017 16:04
идентифицировать понятно, изменения в 444-п не оставляют выбора, хотя это чудачье из регуляторов так и не удосужилось принять поправки в свои нпа что контрагенты нужны только по внебирже. НО 3484-У и проверка в отношении клиента там однозначно 55Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
