Личный кабинет на сайте РФМ |
Правила форума |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Изменился Личный кабинет: раздел профиль. Есть информация - будет ли какой-то нормативный документ или хотя бы письмо от ФСФМ/ЦБ, что обязаны делать НФО в ЛК, помимо скачки Перечня/решений и отправки ФЭС? У всех, не только у НФО он поменялся. |
Юрий (УК ПЛ)
Рег.: 25.02.2015 Сообщений: 3 |
Цитата: У всех, не только у НФО он поменялся. Вопрос не в том, у кого именно он поменялся/не поменялся. Вопрос - что обязывает заполнять раздел ″профиль″, что могут предъявить ЦБ/ФСФМ, если проигнорировать их изменения и не указывать там паспортные данные. Это уже перс.данные, на размещение которых в ЛК нужно основание, нормативное требование. |
Невидимка
Рег.: 09.12.2013 Сообщений: 163 |
Коллеги, а скажите, пожалуйста, насколько критично направление исправленных сообщений в росфинмониторинг? один код неверно заполняли, теперь думаем перенаправить. санкции есть за это какие-нибудь?
|
Бучка
Рег.: 26.11.2015 Сообщений: 490 |
Цитата: Вопрос не в том, у кого именно он поменялся/не поменялся. Вопрос - что обязывает заполнять раздел ″профиль″, что могут предъявить ЦБ/ФСФМ, если проигнорировать их изменения и не указывать там паспортные данные. Это уже перс.данные, на размещение которых в ЛК нужно основание, нормативное требование. вот вопрос: раскрывать персональные данные самого СДЛа или бенефициарного владельца? |
Бучка
Рег.: 26.11.2015 Сообщений: 490 |
Задачка по отчетности 04 3484-У (от проф.учатника):
на 01.01 было заключенных депозитарных договоров 100 шт. за период с 01.01 по 31.01 было заключено 5 новый договор с клиентами и 50 договоров расторгнуто. в этом же периоде было заключено 3 договора купли-продажи цб. 31.01 вышел перечень, надо отчитаться. Какое количество клиентов указать? |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Бучка! все очччч просто 55 )))
|
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Бучка почему возникают сомнения?
|
Бучка
Рег.: 26.11.2015 Сообщений: 490 |
Цитата: Бучка! все очччч просто 55 ))) я тоже так думала... Вчера слушала семинар представителя ЦБ и не однократно повторяла вопрос с разных ракурсов: надо ли идентифицировать контрагента (сторона по договору купли-продажи ЦБ)? ответ: надо в полном объеме как клиента и в отчетность включать, если вы его идентифицируете как клиента. У вас же с ним договорные отношения!? *без комментариев* |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
ты идентификацию проводишь не клиента, а лицо планирующее стать клиентом или контрагентом. поэтому 20.01 проверила это лицо. с этим лицом 21.01 сделали сделку или заключили договор. сделали сделку-по нулям, заключили договор +1
|
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
идентифицировать понятно, изменения в 444-п не оставляют выбора, хотя это чудачье из регуляторов так и не удосужилось принять поправки в свои нпа что контрагенты нужны только по внебирже. НО 3484-У и проверка в отношении клиента там однозначно 55
|
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.