-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Кваллифицированные инвесторы
Правила форума SofiaUU
Рег.: 06.05.2015
Сообщений: 5
Сообщ. #1 от 26.06.2015 05:26 
Добрый день!
Подскажите пожалуйста, по новому указанию ЦБ №3629-У как понимать:
1) п. 2.2.2.Совершало сделки с ценными бумагами и (или) заключало договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, за последние четыре квартала в среднем не реже пяти раз в квартал, но не реже одного раза в месяц. При этом совокупная цена таких сделок (договоров) должна составлять не менее 50 миллионов рублей.
Интересует сделки (договора) не менее 50 млн. руб. должны быть в квартал или совокупно в год?
2)Что делать с клиентами есть клиенты, которых мы признавали квал.инвесторами. Стоимость портфеля их ценных бумаг составляет менее 6 млн. рублей. Как нам быть в данном случае. Исключать их из реестра квал.инвесторов или предлагать им приобретать ценные бумаги до необходимого уровня (не менее 6 млн. рублей)?ТРД
ИК Москва
Рег.: 22.09.2009
Сообщений: 243
Сообщ. #2 от 26.06.2015 14:41
Цитата:
Интересует сделки (договора) не менее 50 млн. руб. должны быть в квартал или совокупно в год?
Исходя из формулировки, за последние четыре квартала (...) совокупная цена таких сделок (договоров) должна составлять не менее 50 миллионов рублей. Так что это за условный годЦитата:
2)Что делать с клиентами есть клиенты, которых мы признавали квал.инвесторами. Стоимость портфеля их ценных бумаг составляет менее 6 млн. рублей. Как нам быть в данном случае. Исключать их из реестра квал.инвесторов или предлагать им приобретать ценные бумаги до необходимого уровня (не менее 6 млн. рублей)?
Физиков регулярно проверять на соответствие требованиям не требуется. Вот все юрлица, признанные ранее, при следующей плановой проверке (не реже одного раза в год) должны будут соответствовать новым требованиям, в противном случае, придётся исключить из реестра.Рег.:
Сообщений: 0
Сообщ. #3 от 26.06.2015 19:25
Хорошо, мы их исключаем, а у них паи (мы - УК) И что дальше делать????SofiaUU
Рег.: 06.05.2015
Сообщений: 5
Сообщ. #4 от 29.06.2015 06:55
В указании также не сказано о предоставлении отчетности ежеквартальной. Нужно ли отправлять за 2 квартал?jakobet
Рег.: 21.07.2010
Сообщений: 283
Сообщ. #5 от 29.06.2015 10:39
Тоже интересует вопрос про квартальную отчетностьjakobet
Рег.: 21.07.2010
Сообщений: 283
Сообщ. #6 от 29.06.2015 10:53
Цитата:
В указании также не сказано о предоставлении отчетности ежеквартальной. Нужно ли отправлять за 2 квартал?
насколько я понял, то не надо отправлять. В новом положении ничего не сказано про отправку отчетности, да и формы по квал. инвесторам нет теперь в электронной анкете
коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #7 от 29.06.2015 12:41
Отчетность по кваликам никакую отправлять в Банк России не надо.
Основание:
5.4. Со дня вступления в силу настоящего Указания (от 29 апреля 2015 г. N 3629-У) не применять:
приказ ФСФР России от 18 марта 2008 года N 08-12/пз-н ″Об утверждении Положения о порядке признания лиц квалифицированными инвесторами″, зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 14 апреля 2008 года N 11522 (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 12 мая 2008 года N 19);
zdu
Казань
Рег.: 28.11.2008
Сообщений: 69
Сообщ. #8 от 03.07.2015 09:27
Коллеги, доброго дня! Решаю интересную задачку. Может ли УК признать квал.инвестором несовершеннолетнего физика?! (для покупки/дарения ЗПИФа для квалов) . Например при наличии вклада у ″ребенка″ на 6 млн. руб. либо иного имущества (п.2.1.4 3629-У). С учетом статей 28, 37 ГК РФ... Полагаю, что можно, хотя есть ″внутреннее отторжение″ к несовершеннолетнему квал.инвестору.
Обычные ПАИ несовершеннолетний приобрести вроде как может.. Какие мнения?! Может еще какие-то ограничения имеются?!ООО ГУТА-ИНВЕСТ*
Сообщений: 3
Сообщ. #9 от 23.07.2015 11:17
Коллеги, как вы считаете:
нужно ли при опубликовании на сайте регламента о признании квал инвесторами, заранее уведомлять регулятора об этом?
Заранее благодарюИнвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #10 от 23.07.2015 15:53
Оч нужен ответ!
Скажите пожта, с какой периодичностью физик должен подтверждать соответствие квалтребованиям. Или достаточно одного раза?
По юрикам в новом Указании вижу информацию. По физикам что то непонятно(.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #11 от 23.07.2015 15:58
Цитата:
с какой периодичностью физик должен подтверждать соответствие квалтребованиям. Или достаточно одного раза?
Физик подтверждает соответствие требованиям:
1. когда становится квалифицированным инвестором,
2. если хочет стать квал. инвестором в отношении дополнительных инструментов
а в общем, он должен подписать обязательство сообщить нам о том, что он не соответствует требованиям, если вдруг...
обязанности проверять и подтверждать физиков у нас нетДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
