-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации!
Правила форума коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #681 от 29.07.2015 20:07 
Цитата:
У меня был вопрос почему в нынешнем добровольном стандарте науфор по риску они явно запретили совместить рисковика с трейдером-бездельником а про контролера умолчали.
)) на мой взгляд риски как раз должны быть возложены на руководителя трейдеров или на человека, который в компании решает во что вкладываем сегодня деньги, какую делаем сделку (типа, управляющего).
Если возложить на контролера, то контролер должен постоянно сидеть и пялиться в монитор, т.к. трейдеры что-то сделали и возникли обстоятельства, которые могут повлечь в ближайшее время или уже повлекли негативные последствия для самой компании или клиента.
Отсюда вопрос: когда тогда контролеру заниматься иными своими должностными обязанностями, если контролер сидит и пялится в монитор (надо же вовремя что-то предпринять), либо контролер сидит рядом с трейдером с дубинкой и ждет момент, чтоб вовремя успеть треснуть по рукам трейдера?
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #682 от 30.07.2015 08:19
коллега)))) я прям так живо представила контролера с дубинкой)))
Спасибо всем за ответы. А то что то перед отправкой меня торкнуло по поводу рисковика)Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #683 от 30.07.2015 10:03
У меня вопрос по 415 форме: в подразделе 1.3. отображаем ценные бумаги принадлежащие организации на праве собственности, а так же учитываемые на счетах депо доверительного управляющего.
Не понятен момент с подразделом 1.4. в п. 2.5. Порядка заполнения 0420415 сказано, графа 103 - ″указывается балансовая стоимость ... ценных бумаг и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, ПРИНАДЛЕЖАЩИХ ОРГАНИЗАЦИИ НА ПРАВЕ СОБСТВЕННОСТИ (КОЛИЧЕСТВО КОТОРЫХ УКАЗАНО в графе 65)″. Это либо косяк, либо я я не правильно понимаю (читаю), в графе 65 перечислены эмитенты цб (которые принадлежат профучастнику на праве собственности, а так же клиентов по ДУ), вопрос в подразделе 1.4. мы должны только указывать балансовую стоимость цб количество, которых фигурирует в графе 75 (т.е. цб которые принадлежат на праве собственности) или включать всех эмитентов которые прописаны в графе 65, т.е. включая и те цб, которые фигурируют в графе 83 (на счетах депо доверительного управляющего) ?Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #684 от 30.07.2015 10:13
А в балансовую стоимость по облигациям вы включаете НКД уплаченный? У нас на счете 58 есть отд субсчет НКД уплаченный . Раньше в 1100 я всегда прибавлял к телу этот НКД (в соответствии с письмом МИНФИНА от 14 января 2004 г. N 16-00-14/11) при расчете балансовой стоимости
jakobet
Рег.: 21.07.2010
Сообщений: 283
Сообщ. #685 от 30.07.2015 11:00
Коллеги, последняя актуальная анкета для профиков - от 7 июля 2015?Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #686 от 30.07.2015 11:06
сеня отправила в майской версии - нормально, система приняла.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #687 от 30.07.2015 11:08
Цитата:
в п. 2.5. Порядка заполнения 0420415 сказано, графа 103 - ″указывается балансовая стоимость ... ценных бумаг и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, ПРИНАДЛЕЖАЩИХ ОРГАНИЗАЦИИ НА ПРАВЕ СОБСТВЕННОСТИ (КОЛИЧЕСТВО КОТОРЫХ УКАЗАНО в графе 65)″
это опечатка. должно быть поле 76.Цитата:
А в балансовую стоимость по облигациям вы включаете НКД уплаченный? У нас на счете 58 есть отд субсчет НКД уплаченный . Раньше в 1100 я всегда прибавлял к телу этот НКД (в соответствии с письмом МИНФИНА от 14 января 2004 г. N 16-00-14/11) при расчете балансовой стоимости
теоретически данные отчетности предназначены и для уточнения позиций по расчету СС. а с СС беда- я вот только что ″узнала″ что НКД (по мнению ФСФР) надо отражать в расчете СС в разделе дебиторская задолженность . так может и тут НКД не отражать? я пока склоняюсь к этому решению
ТРД
ИК Москва
Рег.: 22.09.2009
Сообщений: 243
Сообщ. #688 от 30.07.2015 11:32
Цитата:
Коллеги, последняя актуальная анкета для профиков - от 7 июля 2015?
22/07/2015jakobet
Рег.: 21.07.2010
Сообщений: 283
Сообщ. #689 от 30.07.2015 11:44
Цитата:
22/07/2015
спасибо, а где можно скачать? А то я с личного кабинета скачивал, но там только от 7 июля 2015makuhina*
АО Газинвест ИК
нет
Рег.: 27.10.2006
Сообщений: 155
Сообщ. #690 от 30.07.2015 11:54
Цитата:
22/07/2015это откуда? везде посмотрела, для профиков от 06.05.15 только, больше нет ничегоДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
