Новости/Новые Законы/Обсуждение |
Правила форума |
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007 Сообщений: 712 |
Правовая база КонсультантПлюс пополнилась Планом мероприятий (″дорожной картой″) по развитию электронного взаимодействия на финансовом рынке (утв. Правительством РФ 18.05.2015 N 2984п-П10)
http://base.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc;base=LAW;n=188768 |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Президент России Владимир Путин подписал указ о создании межведомственной комиссии, которой поручено бороться с финансированием терроризма, сообщает пресс-служба Кремля.
Подробнее на РБК: http://www.rbc.ru/politics/18/11/2015/564c38829a7947e5ddd01ce1 мне кажется, этот тот самый орган, о котором сказано в: Статья 7.4. Дополнительные меры противодействия финансированию терроризма (введена Федеральным законом от 28.06.2013 N 134-ФЗ) 1. При наличии достаточных оснований подозревать причастность организации или физического лица к террористической деятельности (в том числе к финансированию терроризма), если при этом отсутствуют предусмотренные пунктом 2.1 статьи 6 настоящего Федерального закона основания для включения таких организации или физического лица в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, в том числе при наличии поступившего в уполномоченный орган от компетентного органа иностранного государства обращения о возможной причастности организации или физического лица к террористической деятельности (в том числе к финансированию терроризма), межведомственным координационным органом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма, может быть принято решение о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества указанных организации или физического лица. Достаточность оснований подозревать причастность организации или физического лица к террористической деятельности (в том числе к финансированию терроризма) определяется межведомственным координационным органом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма. Положение о МЕЖВЕДОМСТВЕННОМ КООРДИНАЦИОННОМ ОРГАНЕ, осуществляющем функции по противодействию финансированию терроризма, и его персональный состав утверждаются Президентом Российской Федерации. только я пока не нашла информации об этом органе в консультанте? |
СД
Рег.: 04.06.2013 Сообщений: 312 |
http://cbr.ru/analytics/?PrtId=project&ch=647#CheckedItem
Экспертиза в целях выявления положений, способствующих созданию условий для проявления коррупции (экспертиза на коррупциогенность) Проект указания Банка России «О внесении изменений в Указание Банка России от 15 января 2015 года № 3533-У «О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации» |
Дмитрий Щеголихин Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015 Сообщений: 257 |
Цитата: только я пока не нашла информации об этом органе в консультанте? http://base.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc;base=LAW;n=188989;fld=134;dst=1000000001,0;rnd =0.0464370392444764 |
СД
Рег.: 04.06.2013 Сообщений: 312 |
http://cbr.ru/analytics/?PrtId=project&ch=650#CheckedItem
Проект Указания Банка России «О внесении изменений в Указание Банка России от 19 мая 2015 года № 3642-У «О единых требованиях к проведению депозитарием и регистратором сверки соответствия количества ценных бумаг, к предоставлению депозитарием депоненту информации о правах на ценные бумаги, к определению продолжительности и раскрытию информации о продолжительности операционного дня депозитария» Заключения по данному Проекту можно направлять в Департамент рынка ценных бумаг и товарного рынка с 20 по 26 ноября 2015 года на E-mail: expert@mail.cbr.ru |
СД
Рег.: 04.06.2013 Сообщений: 312 |
Проект Федерального закона N 837877-6
″О внесении изменений в Федеральный закон ″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″ (внесен Правительством РФ; принят в первом чтении - Постановление ГД ФС РФ от 10.11.2015 N 7505-6 ГД) Законопроектом предусматривается расширение перечня субъектов правоотношений, подпадающих под сферу регулирования Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ ″О противодействии отмыванию (легализации) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″. К ним предлагается отнести иностранные структуры без образования юридического лица, которые осуществляют операции с денежными средствами и иным имуществом либо находятся на обслуживании организации, осуществляющей соответствующие операции. В этой связи проектом вводится понятие ″иностранная структура без образования юридического лица″, под которой понимается организационная форма, созданная в соответствии с законодательством иностранного государства (территории) без образования юридического лица (в частности, фонд, партнерство, товарищество, траст, иная форма осуществления коллективных инвестиций и (или) доверительного управления), которая в соответствии со своим личным законом вправе осуществлять деятельность, направленную на извлечение дохода (прибыли) в интересах своих участников (пайщиков, доверителей или иных лиц) либо иных выгодоприобретателей. Данный термин планируется использовать применительно к законодательству Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов. Кроме того, законопроектом определяется порядок идентификации указанных структур. |
kontroleryk1 Москва
Рег.: 13.08.2015 Сообщений: 84 |
Согласно нашему ″замечательному″ нормативному акту 3758-У (вместо 05-21/пзн):
″1.18. Методы определения стоимости активов, входящих в состав имущества разных паевых инвестиционных фондов и (или) акционерных инвестиционных фондов, находящихся под управлением одной управляющей компании, не должны различаться.″ А как поступить если два разных Специализированных депозитария нас обслуживает и у обоих разные точки зрения на методы определения? что теперь делать? повеситься? |
annao86
Рег.: 09.11.2012 Сообщений: 36 |
НАУФОР подготовит ряд новых типовых документов для профучастников и управляющих компаний
НАУФОР планирует до конца января завершить разработку ряда типовых документов для профессиональных участников рынка ценных бумаг участников и управляющих компаний, в том числе необходимых для получения лицензий для работы на рынке ценных бумаг. Для профессиональных участников рынка ценных бумаг планируется подготовить перечень инсайдерской информации, порядок доступа к инсайдерской информации, правила охраны ее конфиденциальности, правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем. Для управляющих компаний в эти же сроки будут подготовлены типовые правила внутреннего контроля и правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем. В настоящее время специалисты НАУФОР также обновляют для профессиональных участников рынка ценных бумаг типовую инструкцию о внутреннем контроле, перечень мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, правила ведения внутреннего учета сделок профучастника рынка ценных бумаг, проект депозитарного и междепозитарного договоров, которые будут представлены для использования членами НАУФОР. Для соискателей лицензий НАУФОР готовит новую редакцию положения о самостоятельном структурном подразделении соискателя лицензии, в исключительные функции которого входит осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, а также положение о самостоятельном структурном подразделении, к исключительным функциям которого относится осуществление брокерской или дилерской деятельности или деятельности по управлению ценными бумагами (для кредитных организаций). НАУФОР предлагает своим членам большое количество типовых документов, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг и деятельностью управляющих компаний. В настоящее время также завершается разработка новых стандартов: стандарта о модельном инвестиционном портфеле и стандарт дистанционного заключения договоров с клиентами. Подробнее о стандартах НАУФОР: http://naufor.ru/tree.asp?n=11423 |
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007 Сообщений: 712 |
http://www.garant.ru/hotlaw/federal/674091/
|
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: http://www.garant.ru/hotlaw/federal/674091/ кажется нет обязанности информировать налоговый орган в случае, если регистрация в иностранном налоговом органе случилась ДО вступления в силу настоящего постановления? Я бегло просмотрела и не нашла... |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.