Новости/Новые Законы/Обсуждение

Правила форума

Контроль гражданский

 

 

Рег.: 15.04.2007

Сообщений: 712

Сообщ. #61 от 18.11.2015 10:11 Стандартное
Правовая база КонсультантПлюс пополнилась Планом мероприятий (″дорожной картой″) по развитию электронного взаимодействия на финансовом рынке (утв. Правительством РФ 18.05.2015 N 2984п-П10)
http://base.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc;base=LAW;n=188768

Контролер ИК

 

 

Рег.: 06.06.2014

Сообщений: 2124

Сообщ. #62 от 18.11.2015 12:22 Стандартное
Президент России Владимир Путин подписал указ о создании межведомственной комиссии, которой поручено бороться с финансированием терроризма, сообщает пресс-служба Кремля.

Подробнее на РБК:
http://www.rbc.ru/politics/18/11/2015/564c38829a7947e5ddd01ce1

мне кажется, этот тот самый орган, о котором сказано в:

Статья 7.4. Дополнительные меры противодействия финансированию терроризма
(введена Федеральным законом от 28.06.2013 N 134-ФЗ)

1. При наличии достаточных оснований подозревать причастность организации или физического лица к террористической деятельности (в том числе к финансированию терроризма), если при этом отсутствуют предусмотренные пунктом 2.1 статьи 6 настоящего Федерального закона основания для включения таких организации или физического лица в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, в том числе при наличии поступившего в уполномоченный орган от компетентного органа иностранного государства обращения о возможной причастности организации или физического лица к террористической деятельности (в том числе к финансированию терроризма), межведомственным координационным органом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма, может быть принято решение о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества указанных организации или физического лица.
Достаточность оснований подозревать причастность организации или физического лица к террористической деятельности (в том числе к финансированию терроризма) определяется межведомственным координационным органом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма.
Положение о МЕЖВЕДОМСТВЕННОМ КООРДИНАЦИОННОМ ОРГАНЕ, осуществляющем функции по противодействию финансированию терроризма, и его персональный состав утверждаются Президентом Российской Федерации.


только  я пока  не нашла информации об этом органе в консультанте?

СД

 

 

Рег.: 04.06.2013

Сообщений: 312

Сообщ. #63 от 19.11.2015 11:59 Стандартное
http://cbr.ru/analytics/?PrtId=project&ch=647#CheckedItem

Экспертиза в целях выявления положений, способствующих созданию условий для проявления коррупции (экспертиза на коррупциогенность)


Проект указания Банка России «О внесении изменений в Указание Банка России от 15 января 2015 года № 3533-У «О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации»

Дмитрий Щеголихин

Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ 

 

Рег.: 09.11.2015

Сообщений: 257

Сообщ. #64 от 20.11.2015 00:27 Стандартное

Цитата:

только  я пока  не нашла информации об этом органе в консультанте?


http://base.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc;base=LAW;n=188989;fld=134;dst=1000000001,0;rnd =0.0464370392444764

СД

 

 

Рег.: 04.06.2013

Сообщений: 312

Сообщ. #65 от 20.11.2015 16:47 Стандартное
http://cbr.ru/analytics/?PrtId=project&ch=650#CheckedItem


Проект Указания Банка России «О внесении изменений в Указание Банка России от 19 мая 2015 года № 3642-У «О единых требованиях к проведению депозитарием и регистратором сверки соответствия количества ценных бумаг, к предоставлению депозитарием депоненту информации о правах на ценные бумаги, к определению продолжительности и раскрытию информации о продолжительности операционного дня депозитария»
Заключения по данному Проекту можно направлять в Департамент рынка ценных бумаг и товарного рынка с 20 по 26 ноября 2015 года на E-mail: expert@mail.cbr.ru

СД

 

 

Рег.: 04.06.2013

Сообщений: 312

Сообщ. #66 от 24.11.2015 17:53 Стандартное
Проект Федерального закона N 837877-6
″О внесении изменений в Федеральный закон ″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″
(внесен Правительством РФ; принят в первом чтении - Постановление ГД ФС РФ от 10.11.2015 N 7505-6 ГД)

Законопроектом предусматривается расширение перечня субъектов правоотношений, подпадающих под сферу регулирования Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ ″О противодействии отмыванию (легализации) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″. К ним предлагается отнести иностранные структуры без образования юридического лица, которые осуществляют операции с денежными средствами и иным имуществом либо находятся на обслуживании организации, осуществляющей соответствующие операции.

В этой связи проектом вводится понятие ″иностранная структура без образования юридического лица″, под которой понимается организационная форма, созданная в соответствии с законодательством иностранного государства (территории) без образования юридического лица (в частности, фонд, партнерство, товарищество, траст, иная форма осуществления коллективных инвестиций и (или) доверительного управления), которая в соответствии со своим личным законом вправе осуществлять деятельность, направленную на извлечение дохода (прибыли) в интересах своих участников (пайщиков, доверителей или иных лиц) либо иных выгодоприобретателей.
Данный термин планируется использовать применительно к законодательству Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов.
Кроме того, законопроектом определяется порядок идентификации указанных структур.

kontroleryk1

Москва 

 

Рег.: 13.08.2015

Сообщений: 84

Сообщ. #67 от 01.12.2015 11:39 Стандартное
Согласно нашему ″замечательному″ нормативному акту 3758-У (вместо 05-21/пзн):
″1.18. Методы определения стоимости активов, входящих в состав имущества разных паевых инвестиционных фондов и (или) акционерных инвестиционных фондов, находящихся под управлением одной управляющей компании, не должны различаться.″

А как поступить если два разных Специализированных депозитария нас обслуживает и у обоих разные точки зрения на методы определения?
что теперь делать? повеситься?

annao86

 

 

Рег.: 09.11.2012

Сообщений: 36

Сообщ. #68 от 01.12.2015 14:24 Стандартное
НАУФОР подготовит ряд новых типовых документов для профучастников и управляющих компаний

НАУФОР планирует до конца января завершить разработку ряда типовых документов для профессиональных участников рынка ценных бумаг участников и управляющих компаний, в том числе необходимых для получения лицензий для работы на рынке ценных бумаг.

Для профессиональных участников рынка ценных бумаг планируется подготовить перечень инсайдерской информации, порядок доступа к инсайдерской информации, правила охраны ее конфиденциальности, правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем.

Для управляющих компаний в эти же сроки будут подготовлены типовые правила внутреннего контроля и правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем.

В настоящее время специалисты НАУФОР также обновляют для профессиональных участников рынка ценных бумаг типовую инструкцию о внутреннем контроле, перечень мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, правила ведения внутреннего учета сделок профучастника рынка ценных бумаг, проект депозитарного и междепозитарного договоров, которые будут представлены для использования членами НАУФОР.

Для соискателей лицензий НАУФОР готовит новую редакцию положения о самостоятельном структурном подразделении соискателя лицензии, в исключительные функции которого входит осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, а также положение о самостоятельном структурном подразделении, к исключительным функциям которого относится осуществление брокерской или дилерской деятельности или деятельности по управлению ценными бумагами (для кредитных организаций).

НАУФОР предлагает своим членам большое количество типовых документов, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг и деятельностью управляющих компаний.  В настоящее время также завершается разработка новых стандартов:  стандарта о модельном инвестиционном портфеле и стандарт дистанционного заключения договоров с клиентами. Подробнее о стандартах НАУФОР: http://naufor.ru/tree.asp?n=11423

Контроль гражданский

 

 

Рег.: 15.04.2007

Сообщений: 712

Сообщ. #69 от 02.12.2015 09:27 Стандартное
http://www.garant.ru/hotlaw/federal/674091/

Контролер ИК

 

 

Рег.: 06.06.2014

Сообщений: 2124

Сообщ. #70 от 02.12.2015 11:25 Стандартное

Цитата:

http://www.garant.ru/hotlaw/federal/674091/


кажется нет обязанности информировать налоговый орган в случае, если  регистрация в иностранном налоговом органе случилась ДО вступления в силу настоящего постановления?
Я бегло просмотрела и не нашла...

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,375
8 queries used