не забываем менять правила по легализации!!!!

Правила форума

jakobet

 

 

Рег.: 21.07.2010

Сообщений: 283

Сообщ. #2901 от 12.10.2015 11:31 Стандартное
Коллеги, подскажите, насколько я понимаю, то проф участник может не делать квартальный отчет контролера, а должен раз в год проводить проверку ПОДФТ и предоставлять отчет руководителю + отчет о нарушении?

Контролер ИК

 

 

Рег.: 06.06.2014

Сообщений: 2124

Сообщ. #2902 от 12.10.2015 11:42 Стандартное

Цитата:

насколько я понимаю, то проф участник может не делать квартальный отчет контролера, а должен раз в год проводить проверку ПОДФТ и предоставлять отчет руководителю + отчет о нарушении?


неправильно. Отчет контролера предусмотрен 12-32 и его никто не отменял

jakobet

 

 

Рег.: 21.07.2010

Сообщений: 283

Сообщ. #2903 от 12.10.2015 11:48 Стандартное
нет, я имею ввиду отдельно ПОД/ФТ, ведь мы теперь не можем в отчет контролера включать ПОД/ФТ, получается ответственное должностное лицо делает отдельный отчет по ПОД/ФТ - так в том и вопрос, какая периодичность (раз в год или квартал?). А отчет контролера по проф деятельности делает контролер каждый квартал (но туда не включается ПОД/ФТ)

Контролер ИК

 

 

Рег.: 06.06.2014

Сообщений: 2124

Сообщ. #2904 от 12.10.2015 11:53 Стандартное

Цитата:

получается ответственное должностное лицо делает отдельный отчет по ПОД/ФТ - так в том и вопрос, какая периодичность (раз в год или квартал?).


все равно раз в квартал. и все равно 12-32 только пункт 8.4.6.

jakobet

 

 

Рег.: 21.07.2010

Сообщений: 283

Сообщ. #2905 от 12.10.2015 12:02 Стандартное
Тогда получается, что контролер и ПОД/ФТ контролирует? Получается, нам нужно по истечении квартала составить 2 отчета контролера - один по профдеятельности, второй - под/фт, первый отчет рассматривает совет директоров, второй - генеральный директор, в отчет контролера по профдеятельности включается раздел о ПОД/ФТ, так получается?

Контролер ИК

 

 

Рег.: 06.06.2014

Сообщений: 2124

Сообщ. #2906 от 12.10.2015 12:10 Стандартное

Цитата:

Тогда получается, что контролер и ПОД/ФТ контролирует? Получается, нам нужно по истечении квартала составить 2 отчета контролера - один по профдеятельности, второй - под/фт, первый отчет рассматривает совет директоров, второй - генеральный директор, в отчет контролера по профдеятельности включается раздел о ПОД/ФТ, так получается?


И почему вы так решили, осмелюсь спросить?

jakobet

 

 

Рег.: 21.07.2010

Сообщений: 283

Сообщ. #2907 от 12.10.2015 12:12 Стандартное
я пытаюсь разобраться, может и ошибаюсь. Вы как делаете в вашей организации?

Контролер ИК

 

 

Рег.: 06.06.2014

Сообщений: 2124

Сообщ. #2908 от 12.10.2015 12:14 Стандартное

Цитата:

я пытаюсь разобраться, может и ошибаюсь.


я и хочу вам помочь разобраться. Готовые ответы редко помогают разобраться.
прочитайте 12-32, раздел 8.

jakobet

 

 

Рег.: 21.07.2010

Сообщений: 283

Сообщ. #2909 от 12.10.2015 12:26 Стандартное
ок, я так понял, что сдл представляет руководителю отдельный отчет по ПОД/ФТ, а потом раз в год отчет Совету Директоров

Контролер ИК

 

 

Рег.: 06.06.2014

Сообщений: 2124

Сообщ. #2910 от 12.10.2015 12:30 Стандартное

Цитата:

а потом раз в год отчет Совету Директоров


это не обязательно. 445-П  требует

представление не реже одного раза в год коллегиальному исполнительному органу некредитной финансовой организации письменного отчета, согласованного с руководителем некредитной финансовой организации, о результатах реализации ПВК по ПОД/ФТ, рекомендуемых мерах по улучшению системы ПОД/ФТ (при наличии в некредитной финансовой организации коллегиального исполнительного органа)

Совет Директоров не является коллегиальным исполнительным органом. СД - это Наблюдательный совет.

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,344
8 queries used