168-И |
Правила форума |
syrin
Рег.: 24.06.2015 Сообщений: 4 |
Добрый день.
Вопрос такой: Может ли быть контролер должностным лицом, ответственным за организацию системы управления рисками? Для исполнения пункта 2.1.3 положения 168-И ″О ПОРЯДКЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ БАНКОМ РОССИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ И ПОРЯДКЕ ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ″ при получении лицензии необходимо указать сведения о Должностном лице, ответственном за организацию системы управления рисками (руководителя отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками). В Федеральном законе от 22.04.1996 N 39-ФЗ ″О рынке ценных бумаг″ Банк России вправе устанавливать обязательные для профессиональных участников рынка ценных бумаг, ...иные требования, направленные на снижение рисков профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Требований ЦБ для УК и ДУ по этому вопросу я не нашел, но есть требования ЦБ (N 463-П от 12.03.2015) при клиринговой деятельности: Глава 2. Требования, направленные на снижение рисков при осуществлении клиринговой деятельности 2.2. Должностное лицо (отдельное структурное подразделение), ответственное за организацию системы управления рисками в клиринговой организации, не может осуществлять функции, которые не связаны с управлением или организацией управления рисками. Кто как считает, прокомментируйте. |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Вопрос такой: Может ли быть контролер должностным лицом, ответственным за организацию системы управления рисками? может. если вы не клиринговая организация, понятное дело. обоснование: 1. нет запрета. 2. я - контролер и ответственное лицо за организацию системы управления рисками. С НАУФОР это согласовано. ) |
syrin
Рег.: 24.06.2015 Сообщений: 4 |
Благодарю за оперативный ответ!
|
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: может. если вы не клиринговая организация, понятное дело. обоснование: 1. нет запрета. 2. я - контролер и ответственное лицо за организацию системы управления рисками. С НАУФОР это согласовано. ) +1 |
Рег.: Сообщений: 0 |
″Контролер профессионального участника, ..., не вправе исполнять обязанности, не связанные с исполнением функций внутреннего контроля, за исключением управления рисками ″
вроде 12-32/пз никто не отменял? |
umka.psk
Рег.: 22.08.2013 Сообщений: 69 |
Коллеги, в последнее время кто-нибудь вносил изменения в открытую часть реестра профучастников? Интересует, внес ли ЦБ изменения и в какой срок.
|
Злючка-колючка Москва
Рег.: 16.07.2013 Сообщений: 318 |
Цитата: кто-нибудь вносил изменения в открытую часть реестра профучастников да, вносили - по 168-И отправляли соотв. форму в начале мая. Сейчас пришло предписание по запросу документов - уже указан новый адрес, т.е. с учетом изменений. Цитата: в какой срок не подскажу.... в списке на сайте ЦБ по состоянию на 27/05/2016 - адрес указан верный, а вот тел. не поменяли...... |
umka.psk
Рег.: 22.08.2013 Сообщений: 69 |
Злючка-колючка, спасибо!
А мы как раз телефон и меняли) |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Добрый день! Меняем сведения о СД в реестре. Обнаружилась пара засад.
1. программу- Анкету от 15.04 необходимо переустановить. Так как разработчиком были изменены схемы и у меня не принялась с первого раза отчетность. 2. После переустановки в программе - анкете появилось еще одно основание для внесения изменений !!!! - А именно изменение в персональных данных должностных лиц. Кто понимается под должностным лицом???? В каких случаях надо заполнять? Посмотрите пожалуйста |
natavan
Рег.: 25.05.2010 Сообщений: 412 |
Цитата: Кто понимается под должностным лицом???? В каких случаях надо заполнять? Посмотрите пожалуйста думаю, что имеются в виду те лица, по которым предусмотрено ведение реестра - ЕИО и его заместители, контролер, члены совета директоров, и т.д. из 168-И. А заполнять при всех случаях, когда у них меняются данные. как-то так |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Цитата: думаю, что имеются в виду те лица, по которым предусмотрено ведение реестра - ЕИО и его заместители, контролер, члены совета директоров, и т.д. из 168-И. А заполнять при всех случаях, когда у них меняются данные. как-то так с НАУФОР поговорил, считают , что СД не явл должностными лицами, но предположим являются.... и у члена СД меняется должность. Значит заполняем ″изменения перс данных должн лица″, но здесь самое интересно- поля ″Должность″ в сведениях о СД нет. Значит ли это, что при переизбрании СД мы по умолчанию должны кроме изменений сведений о СД изменять сведения о перс данных должн лица? |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.