-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Новости/Новые Законы/Обсуждение
Правила форума Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #191 от 15.06.2016 11:24 
Цитата:
Цитата:
у НФО же нет такого требования?
444-п не было, но в обновленном 444-п будет:
пункт 6 изложить в следующей редакции:
6. Сведения о результатах КАЖДОЙ проверки наличия (отсутствия) в отношении клиента информации о его причастности к экстремисткой деятельности или терроризму: дата проверки, результат проверки, при наличии информации о причастности клиента к экстремистской деятельности или терроризму указывается так же номер и дата перечня организаций и физических лиц....... или номер и дата решения межведомственного координационного органа....″
Это, что получается, со всеми Перечнями сверять, которые были???Бучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #192 от 15.06.2016 11:29
Цитата:
Это, что получается, со всеми Перечнями сверять, которые были???
Возможно еще нет, тк это только проект был, но становится понятно в какую сторону надо грести...поближе к кредитным организациям.
В пояснительной записке к 444-п было указано:
С целью обеспечения применения единообразных подходов
в правовом регулировании отношений, связанных с идентификацией
кредитными организациями и некредитными финансовыми организациями
клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных
владельцев Проект технически приводит Положение Банка России № 444-П в
соответствие с Положением Банка России от 15.10.2015 № 499-П «Об
идентификации кредитными организациями клиентов, представителей
клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в целях
противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и финансированию терроризма», дополняя его
аналогичными нормами.СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #193 от 21.06.2016 15:48
О некоторых вопросах, связанных с применением Инструкции Банка России от 13.09.2015 №168-И
http://cbr.ru/news.aspxБучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #194 от 28.06.2016 12:16
Федеральный закон от 23.06.2016 N 191-ФЗ
″О внесении изменений в статью 5 Федерального закона ″О банках и банковской деятельности″ и статью 7 Федерального закона ″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″
Начало действия документа - 01.09.2016.
Подскажите, обучать надо в течении 3-х рабочих дней с момента публикации или с даты вступления в силу соответствующих актов?
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #195 от 28.06.2016 13:16
3.4. Целевой (внеплановый) инструктаж сотрудников некредитной финансовой организации, указанных в настоящем Указании, проводится ответственным сотрудником в следующих случаях:
при изменении действующих и вступлении в силу новых законодательных актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, нормативных правовых и иных актов Российской Федерации в области ПОД/ФТ, в части вопросов, относящихся к соответствующим сферам деятельности некредитных финансовых организаций, не позднее трех рабочих дней С ДАТЫ ВСТУПЛЕНИЯ В СИЛУ СООТВЕТСТВУЮЩИХ АКТОВ;
Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #196 от 29.06.2016 01:51
Цитата:
Подскажите, обучать надо в течении 3-х рабочих дней с момента публикации или с даты вступления в силу соответствующих актов?
После того, как в силу вступит.Бучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #197 от 29.06.2016 12:57
Указание Банка России от 05.05.2016 № 4012-У ″О порядке получения кредитными организациями, держателями реестра и депозитариями от Центральной избирательной комиссии Российской Федерации, избирательных комиссий субъектов Российской Федерации запросов о предоставлении сведений о счетах, вкладах, ценных бумагах кандидатов в депутаты или на иные выборные должности, их супругов и несовершеннолетних детей, а так же о порядке и сроках направления кредитными организациями, держателями реестра и депозитариями ответов на соответствующие запросы″
http://www.cbr.ru/analytics/?PrtID=na_vr&docid=76СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #198 от 04.07.2016 11:10
Проект Указания Банка России ″О внесении изменений в Положение Банка России от 12 декабря 2014 года N 444-П ″Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″
http://www.consultant.ru/cabinet/stat/hotdocs/2016-07-01/click/consultant/?dst=http%3A%2F%2Fwww.cons ultant.ru%2Flaw%2Fhotdocs%2Flink%2F%3Fid%3D46845%23utm_campaign%3Dhotdocs%26utm_source%3Dconsultant% 26utm_medium%3Demail%26utm_content%3Dbody
natavan
Рег.: 25.05.2010
Сообщений: 412
Сообщ. #199 от 05.07.2016 13:39
36 Положение по депозитарию всё ))
http://www.cbr.ru/analytics/?PrtID=na_vr&docid=81
опубликовано вчера
СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #200 от 05.07.2016 14:28
Цитата:
36 Положение по депозитарию всё ))http://www.cbr.ru/analytics/?PrtID=na_vr&docid=81опубликовано вчера
http://cbr.ru/analytics/?PrtID=na_vr&docid=80
Положение № 542-П от 13.05.2016 г. «О требованиях к осуществлению депозитарной деятельности
при формировании записей на основании документов, относящихся к ведению депозитарного учета, а также документов,
связанных с учетом и переходом прав на ценные бумаги, и при хранении указанных документов.»
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
