Смена паспортных данных у бенефициара Компании |
Правила форума |
lenta178
Рег.: 24.06.2014 Сообщений: 76 |
Коллеги, день добрый!
Прошу поделиться мнением о том, какие формы отчетности и в какие сроки нужно подавать в ЦБ РФ при смене паспортных данных у бенефицира Компании? Компания - профучастник, имеем лицензии брокера, дилера и ДУ. |
natavan
Рег.: 25.05.2010 Сообщений: 412 |
Цитата: Коллеги, день добрый! Прошу поделиться мнением о том, какие формы отчетности и в какие сроки нужно подавать в ЦБ РФ при смене паспортных данных у бенефицира Компании? В отчете по форме 0420402 отразите новые пасп данные (в разделе где справка о структуре собственности); т.к. этот отчет квартальный, то подадите в сроки, предусмотренные этой формой, т.е. до 31 июля. Если бенек больше никуда не входит (совет директоров) и не является сотрудником, по которому ЦБ ведет реестр профучастников, то вроде бы больше никуда эта информация не попадает. Если входит - соответственно в течение 5 рабочих дней надо подать заявление в реестр. Ну и на биржи над подать анкеты БВ, если являетесь их членами. |
lenta178
Рег.: 24.06.2014 Сообщений: 76 |
Большое Вам спасибо!!!
|
Roshik* АО ОЛМА ИФ внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015 Сообщений: 152 |
Добавлю, что еще в рамках процедур KYC ваших контрагентов будет корректным и для них обновить анкеты БВ
|
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Господа, прошу проконсультировать.
Была смена заместителя генерального директора, курирующего хозяйственную часть. Я правильно понимаю, мы должны были уведомить ЦБ и внести информацию в реестр в соответствии с 168-И? Он же не занимается профдеятельностью, несмотря на это в любом случае остается обязанность уведомлять? |
Roshik* АО ОЛМА ИФ внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015 Сообщений: 152 |
Инвестиционная компания, согласно 168-И:
6.2. Реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг содержит следующие сведения в отношении каждого включенного в него профессионального участника рынка ценных бумаг: ... сведения о единоличном исполнительном органе, его заместителях ... 6.8. В случае изменения сведений, содержащихся в реестре профессиональных участников рынка ценных бумаг, указанных в абзацах втором - тринадцатом пункта 6.2 настоящей Инструкции, профессиональный участник рынка ценных бумаг, в отношении которого произошли такие изменения, в срок, не превышающий пяти рабочих дней со дня возникновения указанных изменений, представляет в уполномоченное структурное подразделение заявление о внесении изменений в сведения о профессиональном участнике рынка ценных бумаг, содержащиеся в реестре профессиональных участников рынка ценных бумаг, с приложением подтверждающих эти изменения документов (приложение 8 к настоящей Инструкции). Получается, что хоть и зам гендира не занимается профдеятельностью, но формально обязанность уведомить ЦБ об изменениях распространяется на этот случай. Но без приложения документов, подтверждающих наличие опыта, установленного квалификационными требованиям к занимаемой должности, ибо такие требования отсутствуют. |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Roshik*, спасибо!
|
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.