не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
Бучка
Рег.: 26.11.2015 Сообщений: 490 |
Цитата: Кто-то уже придумал как прописать 550-п в ПВК? На вскидку: прописать обязанность посещать ЛК ЦБ ежедневно и полученные данные (как я думаю список) использовать для присвоения уровня риска. Как я вижу у себя в ПО реализация - сделать список из Перечня (отмечать ФИО красным), замороженных счетов (зеленые) и туда же добавить по 550-П (желтые). Сейчас вручную проверяю, будет наглядно. в будущем при внесении анкеты клиента - пробегать по мега-списку и выдавать совпадения. |
Алена
Рег.: 19.11.2006 Сообщений: 465 |
Написала, а внимательно не изучила, для кого документ, я пишу про 667 и изменяющий его 933.
Постановление Правительства РФ от 30.06.2012 N 667 Действие настоящего документа не распространяется на кредитные организации, профессиональных участников рынка ценных бумаг, страховые организации, указанные в абзаце четвертом части первой статьи 5 Федерального закона ″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″ (далее - Федеральный закон), страховых брокеров, управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитные потребительские кооперативы, в том числе сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы, микрофинансовые организации, общества взаимного страхования, негосударственные пенсионные фонды и ломбарды. уф........ |
Бучка
Рег.: 26.11.2015 Сообщений: 490 |
Цитата: уф........ В соседней теме было сообщение: ″933 как раз вносит изменения в пункт 3 209-го. Работники профиков, УК ПИФ, ломбардов и др. должны знать об этих изменениях, т.к. они являются первоисточником для порядков, устанавливаемых ЦБ РФ. )″ Сама еще не вникала. |
ООО Вивайт ИК*
Сообщений: 57 |
Цитата: ″933 как раз вносит изменения в пункт 3 209-го. Работники профиков, УК ПИФ, ломбардов и др. должны знать об этих изменениях, т.к. они являются первоисточником для порядков, устанавливаемых ЦБ РФ. )″ с одной стороны - да, но с другой стороны - для нас ничего не меняется. ″ о случаях отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции с денежными средствами или иным имуществом по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона.″ мы и так стучали (3484-У) и о приостановлении: раньше стучали если приостанавливали на основании п. 10 статьи 7 а теперь должны будем стучать если приостанавливаем на основании части четвертой статьи 8 Федерального закона. Но стучать мы будем по указанию 3484-У. Так что пока 3484-У не изменилось - мы ничего сделать не сможем. Я так считаю. (хорошо, поводов приостановить у меня что так, что этак нет, и вся ситуация носит исключительно теоретический характер. ) |
ООО Вивайт ИК*
Сообщений: 57 |
Цитата: и о приостановлении: раньше стучали если приостанавливали на основании п. 10 статьи 7 а теперь должны будем стучать если приостанавливаем на основании части четвертой статьи 8 Федерального закона. то есть операция нами и так приостановлена ( п. 10 статьи 7) а потом Уполномоченный орган издает постановление о приостановлении операций , указанных в пункте 10 статьи 7 на срок до 30 суток потом уже По решению суда на основании заявления уполномоченного органа операции ... приостанавливаются до отмены такого решения и вот тут то мы стучим второй раз... Прикольно. Боюсь, необходимо таки вносить изменения в ПВК - все таки порядок наших действий если после нашего приостановления случилось приостановление по решению суда. Причем, скорее всего это должно было быть в ПВК изначально. ну а стучать - все таки когда изменения в 3484-У будут. |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Постановление Правительства РФ от 17.09.2016 N 933 ″О внесении изменений в некоторые акты Правительства Российской Федерации″ Доброе утро! Еще один подарочек СДЛам. Ну профучастников эти изменения не касаются. У себя на сайте http://www.smyslovy.ru/new_pvk_pod_ft2016.html я сделал обзор этих изменений. Ювелиры, агентства недвижимости, лизинговые и факторинговые организации, операторы по приему платежей снова обязаны будут скорректировать правила внутреннего контроля по противодействию легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма (ПВК по ПОД/ФТ) в период с 30.09.2016 по 30.10.2016 г. |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Цитата: Постановление Правительства РФ от 17.09.2016 N 933 ″О внесении изменений в некоторые акты Правительства Российской Федерации″ Доброе утро! Еще один подарочек СДЛам. Ну профучастников эти изменения не касаются. У себя на сайте http://www.smyslovy.ru/new_pvk_pod_ft2016.html я сделал обзор этих изменений. Ювелиры, агентства недвижимости, лизинговые и факторинговые организации, операторы по приему платежей снова обязаны будут скорректировать правила внутреннего контроля по противодействию легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма (ПВК по ПОД/ФТ) в период с 30.09.2016 по 30.10.2016 г. Профучастников касаются только изменения в Положение о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям, утвержденном постановлением Правительства Российской Федерации от 19 марта 2014 г. N 209 ″Об утверждении Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям″. Но а в целом по Постановлению Правительства РФ от 17.09.2016 N 933 нужно провести внеплановый инструктаж. |
Участник финансового рынка Самара
Рег.: 22.04.2013 Сообщений: 104 |
Добрый день!
Скажите пожалуйста,а документ ″С 1 сентября 2016 года изменяется порядок обновления информации о клиентах в целях ПОД/ФТ″, который находится в закрытом разделе НАУФОР, он на НФО (НПФ) распространяется? Кому не лень скиньте на почту slowshow160@gmail.com + понять не могу откуда идут разговоры о риске использования услуг организации? Пропустила какой-то важный нормативный акт или он не для НФО? |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: + понять не могу откуда идут разговоры о риске использования услуг организации? см 445-П пункт 4.1. абз 2 ...а также по определению риска вовлеченности НФО .. в использование услуг некредитной финансовой организации в целях легализации .... (далее - риск использования услуг ....). |
Бучка
Рег.: 26.11.2015 Сообщений: 490 |
Цитата: Но а в целом по Постановлению Правительства РФ от 17.09.2016 N 933 нужно провести внеплановый инструктаж. внеплановый инструктаж провести не ранее 30.09.2016, когда вступят в силу изменения |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.