-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Новости/Новые Законы/Обсуждение
Правила форума СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #361 от 14.10.2016 11:46 
Cм. Указание Банка России от 26.04.2016 N 4004-У ″О порядке ведения реестра членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка″
Вступает в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования.
Теперь, согласно части 4 статьи 12 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ ″О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка, Финансовая организация обязана будет в письменной форме уведомлять саморегулируемую организацию, членом которой она является, об изменении сведений об этой финансовой организации, содержащихся в РЕЕСТРЕ членов саморегулируемой организации, в течение десяти рабочих дней со дня, следующего за днем возникновения таких изменений.
(адрес, телефон, данные по учредителям и пр.)
ООО Северо-западная управляющая компания*
Сообщений: 58
Сообщ. #362 от 16.10.2016 12:33
Цитата:
Коллеги, кто-нибудь может перечислить поименно эти 52 отметки?
насколько я понимаю - это 365/7дней по выходу перечня
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #363 от 17.10.2016 12:53
Цитата:
насколько я понимаю - это 365/7дней по выходу перечня
ok, спасибо )Дмитрий Щеголихин
Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015
Сообщений: 257
Сообщ. #364 от 18.10.2016 01:55
Цитата:
ok, спасибо )
Хотелось бы обратить внимание, что отметок должно быть столько, сколько с даты приема клиента на обслуживание будет опубликовано Перечней + решений Межведомственной комиссии.Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #365 от 18.10.2016 10:30
Цитата:
Хотелось бы обратить внимание, что отметок должно быть столько, сколько с даты приема клиента на обслуживание будет опубликовано Перечней + решений Межведомственной комиссии.
Я бы сказал не меньше этого количества. Ведь клиента также нужно проверять по Перечням и Решениям, в частности, также если меняются его данные, необходимые для сверки с Перечнями и Решениями.Дмитрий Щеголихин
Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015
Сообщений: 257
Сообщ. #366 от 18.10.2016 22:01
Цитата:
Я бы сказал не меньше этого количества. Ведь клиента также нужно проверять по Перечням и Решениям, в частности, также если меняются его данные, необходимые для сверки с Перечнями и Решениями.
Правильное замечание, спасибо!
А не можем ли мы считать, что результат такой ″внеплановой″ сверки отмечается непосредственно в графе проверки на причастность к терроризму в рамках обновления анкеты по итогам процедуры обновления сведений, полученных ранее при идентификации?Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #367 от 18.10.2016 22:56
Цитата:
А не можем ли мы считать, что результат такой ″внеплановой″ сверки отмечается непосредственно в графе проверки на причастность к терроризму в рамках обновления анкеты по итогам процедуры обновления сведений, полученных ранее при идентификации?
А как в ПВК по ПОД/ФТ описаны способы фиксирования, так и нужно считать и делать.
Извлечение из 445-П:
6.1. В программу по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества и проведению проверки включаются:
...
ПОЛОЖЕНИЯ о порядке и периодичности проведения проверки наличия среди своих клиентов лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (далее - проверка), а также О СПОСОБАХ ФИКСИРОВАНИЯ РЕЗУЛЬТАТОВ ПРОВЕДЕННОЙ ПРОВЕРКИ;
+ новое требование из 444-П:
″СВЕДЕНИЯ, ВКЛЮЧАЕМЫЕ В АНКЕТУ (ДОСЬЕ) КЛИЕНТА
...
6. Сведения о результатах каждой проверки наличия (отсутствия) в отношении клиента информации о его причастности к экстремистской деятельности или терроризму: дата проверки, результаты проверки, при наличии информации о причастности клиента к экстремистской деятельности или терроризму указываются также номер и дата перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, содержащего сведения о клиенте, или номер и дата решения межведомственного координационного органа, осуществляющего функции по противодействию финансированию терроризма, о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества клиента.″
Дмитрий Щеголихин
Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015
Сообщений: 257
Сообщ. #368 от 18.10.2016 23:18
Цитата:
А как в ПВК по ПОД/ФТ описаны способы фиксирования, так и нужно считать и делать.
На мой взгляд, нужно различать:
- проверку на причастность к терроризму, проводимую в рамках идентификации (в том числе при обновлении сведений);
- проверку, проводимую в рамках Программы по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества и проведению проверки.
Причем сведения об обеих проверках теперь включаются в анкету (досье). Но вот способы фиксирования их результатов могут быть разными, т.е. фиксироваться в разных документах.Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #369 от 19.10.2016 01:13
Цитата:
На мой взгляд, нужно различать:
- проверку на причастность к терроризму, проводимую в рамках идентификации (в том числе при обновлении сведений);
- проверку, проводимую в рамках Программы по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества и проведению проверки.
Причем сведения об обеих проверках теперь включаются в анкету (досье). Но вот способы фиксирования их результатов могут быть разными, т.е. фиксироваться в разных документах.
Заморозка ″включается″ в независимости от того в результате какой проверки была выявлена причастность.
Проверки эти, конечно, из разных программ, но, по сути, одно и то же.
И там и там идет сопоставление следующих множеств на предмет их пересечений:
(1) Множество ″без пяти минут клиентов″* и клиентов (их представителей, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев);
(2) Множество фигурантов Перечней и Решений.
*идентификация до приема на обслуживание
Оба множества текучи. Сопоставление должно производится при изменении любого из этих множеств.
Если сопоставление осуществляется по причине изменения множества (1), то прежде всего можно говорить о проверке в рамках Программы идентификации. Но эта проверка касается и Программы по заморозке, т.к. заморозка ″включается″ как я уже говорил в независимости от того в результате какой проверки была выявлена причастность.
Если сопоставление осуществляется по причине изменения множества (2), то прежде всего можно говорить о проверке в рамках Программы замораживания. Но эта проверка будет касаться и Программы идентификации, т.к. информация о том, является ли или не является клиент фигурантом множества (2) - это идентификационные сведения.
Дмитрий Щеголихин
Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015
Сообщений: 257
Сообщ. #370 от 19.10.2016 01:28
Цитата:
Заморозка ″включается″ в независимости от того в результате какой проверки была выявлена причастность.
При проверке на причастность к терроризму в ходе первичной идентификации (не обновления) реализация обязанности по заморозке объективно невозможна, поскольку во владении нет и пока не может быть активов для заморозки. Теоретически, конечно, такая обязанность возникает (как минимум в отношении . Но она заведомо неисполнима
Но мы ушли от изначальной темы. Как и в каком виде фиксировать сведения о проверке на причастность к терроризму, если она проводится именно в связи с обновлением сведений об идентифицируемом лице.
Но ответ на этот вопрос нужно искать применительно к конкретному субъекту ПОД/ФТ и предусмотренному в ПВК порядку ведения анкет (досье).
Универсальный вариант изобрести невозможно.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
