не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
мой К+ пишет с 15-0го
|
depo* ООО Салекс Финанс ИК
Рег.: 12.09.2016 Сообщений: 1 |
Цитата: Если кому нужны готовые анкеты клиентов (я сделал их 3 вида) - пишите, поделюсь! Поделитесь пожалуйста ok.koshkina@gmail.com Благодарю. |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: мой К+ пишет с 15-0го спасибо! |
Дмитрий Щеголихин Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015 Сообщений: 257 |
Цитата: мне все консультант не могут обновить. Есть чудесная некоммерческая онлайн-версия. Вот ссылочка на 115-ФЗ http://www.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc&base=LAW&n=200073&div=LAW&dst=100133%2C0&rnd=0. 9056806468325123 |
Дмитрий Щеголихин Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015 Сообщений: 257 |
Коллеги, кто не смотрел мой обзорный онлайн-вебинар по изменениям в Положение 444-П, обращаю Ваше внимание, что в Конс+ допущена опечатка в тексте новой редакции Положения N 444-П.
Будьте осторожны при копировании! Подробности тут https://vk.com/wall-110419265_239 |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Новое в 444-П:
Отдельные сведения, подтверждение которых не связано с необходимостью изучения ... документов, .... (например, номер телефона, факса, адрес электронной почты, иная контактная информация), могут представляться клиентом (представителем клиента) без их документального подтверждения, в том числе СО СЛОВ (УСТНО). Достоверность таких сведений подтверждается клиентом в порядке, установленном НФО в правилах внутреннего контроля .... Вопрос: Какие способы подтверждения клиентом информации, сообщенной УСТНО вы можете предложить? Мне ничего кроме ″мамой клянусь″ в голову не приходит... |
Александр С.
Рег.: 17.10.2016 Сообщений: 2 |
Вопрос: Какие способы подтверждения клиентом информации, сообщенной УСТНО вы можете предложить?
Мне ничего кроме ″мамой клянусь″ в голову не приходит... Возможно: ″с моих слов записано верно″ и подпись |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Вопрос: Какие способы подтверждения клиентом информации, сообщенной УСТНО вы можете предложить? Мне ничего кроме ″мамой клянусь″ в голову не приходит... Возможно: ″с моих слов записано верно″ и подпись ну да. Ничем не отличается от заполнения анкеты и заверения своей подписью. Только это не ″в устной форме″ ))) еще вот интересно: Сведения об источниках происхождения денежных средств и (или) иного имущества клиента. у клиентов юридических лиц ″устанавливаются в случае реализации некредитной финансовой организацией права, предусмотренного подпунктом 1.1 пункта 1 статьи 7 Федерального закона.″ а ″ подпункт 1.1 пункта 1 статьи 7 Федерального закона″ говорит об ОБЯЗАННОСТЯХ нфо.. Коллеги, вы в каких случаях собираетесь устанавливать источник происхождения ДС у клиента - юридического лица? |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Сведения об источниках происхождения денежных средств и (или) иного имущества клиента. у клиентов юридических лиц ″устанавливаются в случае реализации некредитной финансовой организацией права, предусмотренного подпунктом 1.1 пункта 1 статьи 7 Федерального закона.″ а ″ подпункт 1.1 пункта 1 статьи 7 Федерального закона″ говорит об ОБЯЗАННОСТЯХ нфо.. Коллеги, вы в каких случаях собираетесь устанавливать источник происхождения ДС у клиента - юридического лица? это я ерунду написала. туплю( |
ООО Премьер-Лига УК*
Сообщений: 19 |
По тексту форума была информация о необходимости актуализировать Анкеты в соответствии с новой редакцией 444-П в течении месяца.
Кто может сказать, в каком нпа зафиксировано данное требование? Можем мы использовать стандартные 3 месяца на обновление ПВК и до конца года жить со старыми анкетами? |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.