легализации посвящается |
Правила форума |
luna333
Рег.: 29.07.2016 Сообщений: 246 |
Павел, у Вас на сайте столько всего))
|
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Павел, у Вас на сайте столько всего)) Вероника, у меня на сайте нет еще много чего того, что хотелось бы разместить, но все не хватает времени. Одних только статей в печатных СМИ уже накопилось 3-4 штуки за осень. Есть в т.ч. для НФО материалы. |
luna333
Рег.: 29.07.2016 Сообщений: 246 |
Коллеги, добрый день! возник вопрос!!! Лектор из аудиторской компании на семинаре сказал о том, что желательно у себя закрепить в нормативном документе порядок выявления и обновления своих БВ; лектор из аудиторской компании говорил о том, что это нужно закрепить в своих ПВК по ПОД/ФТ, , ПВК у нас в отношении клиентов, а 215-ФЗ в отношении себя. Кто что думает?
|
Дмитрий Щеголихин Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015 Сообщений: 257 |
Цитата: Коллеги, добрый день! возник вопрос!!! Лектор из аудиторской компании на семинаре сказал о том, что желательно у себя закрепить в нормативном документе порядок выявления и обновления своих БВ; лектор из аудиторской компании говорил о том, что это нужно закрепить в своих ПВК по ПОД/ФТ, , ПВК у нас в отношении клиентов, а 215-ФЗ в отношении себя. Кто что думает? Собственные процедуры по выявлению своих БВ в ПВК прописывать не обязательно. Нет таких требований. |
luna333
Рег.: 29.07.2016 Сообщений: 246 |
с 15 октября 2016 года должны были использовать в своей работе новые анкеты клиентов, а до 15 января 2017 года НФО обязаны разработать новые редакции правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ. Павел, а где написано, что новые анкеты уже с 15.10 обязаны быть? ведь разве не 3 мес дается на то, чтобы и ПВК привести в соответствие и анкеты также?
|
ПостановлениеПравите льства
Рег.: 26.08.2014 Сообщений: 90 |
Цитата: с 15 октября 2016 года должны были использовать в своей работе новые анкеты клиентов, а до 15 января 2017 года НФО обязаны разработать новые редакции правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ. Павел, а где написано, что новые анкеты уже с 15.10 обязаны быть? ведь разве не 3 мес дается на то, чтобы и ПВК привести в соответствие и анкеты также? Присоединяюсь к вопросу. Нельзя же поменять анкеты и не поменять ПВК в разделе программы идентификации? |
luna333
Рег.: 29.07.2016 Сообщений: 246 |
Новое положение Банка России преподнесло некоторым организациям такие «сюрпризы», которые многократно усложнят их работу по идентификации. Так, например, в анкете (досье) клиента нужно теперь фиксировать сведения о результатах каждой проверки наличия (отсутствия) в отношении клиента информации о его причастности к экстремистской деятельности или терроризму. Вы ведете анкеты на бумажных носителях и у Вас с клиентом длящиеся отношения? Тогда Вам придется очень трудно исполнять новые требования Банка России. - Это каждый раз в 3 года просто брать новое досье?
|
Дмитрий Щеголихин Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015 Сообщений: 257 |
Цитата: Где написано, что новые анкеты уже с 15.10 обязаны быть? ведь разве не 3 мес дается на то, чтобы и ПВК привести в соответствие и анкеты также? С 15.10.2016 действуют новые требования к идентификации. Новые сведения получаемые в в ходе идентификации нужно фиксировать. Значит новые анкеты (досье) должны предусматривать поля и возможность для такой фиксации. С 15.10.2016 формы анкет или порядок их ведения устанавливается в ПВК. Значит с 15.10.2016 нужно изменить ПВК. Продолжать вести анкеты по старым требованиям значит нарушать новые требования к идентификации. Я руководствуюсь именно такой логикой. |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Нельзя же поменять анкеты и не поменять ПВК в разделе программы идентификации? Новые анкеты можно ввести в действие приказом. |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Лектор из аудиторской компании на семинаре сказал о том, что желательно у себя закрепить в нормативном документе порядок выявления и обновления своих БВ; лектор из аудиторской компании говорил о том, что это нужно закрепить в своих ПВК по ПОД/ФТ, , ПВК у нас в отношении клиентов, а 215-ФЗ в отношении себя. Кто что думает? Я думаю, что пора этому лектору пройти переподготовку. |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.