не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: У нас фамильный перечень. С указанием должностей. Это ведь перечень СОТРУДНИКОВ, а не перечень должностей... Соответственно, в перечне только те, кто работает. В случае приема/увольнения - делаем поправки к перечню. PS и спасибо за вопрос - я как раз забыла включить в Перечень нового сотрудника) Спасибо, Контролер ИК! |
Mariа B.
Рег.: 24.04.2015 Сообщений: 434 |
Цитата: Перечень сотрудников, которые обязаны проходить обучение ПОД/ФТ, НФО должны вести по должностям и с указанием фамилии имени и отчества сотрудников. Мы всегда вели по должностям. Хотелось бы узнать, как у вас? Я сделала так: в Программе обучения не прописывала должности, фио, а просто ссылаюсь, что перечень сотрудников составлен в соответствии с такими-то пунктами 3471 и что перечень работников утверждается Приказом ГД. Тем самым, нет необходимости меня программу обучения в связи с вводом новой должности или наоборот. У нас это часто бывает. В самом Приказе есть лист ознакомления, где сотрудники оставляют автограф в знак того, что они в курсе и претензий не имею :) |
ПостановлениеПравите льства
Рег.: 26.08.2014 Сообщений: 90 |
Добрый день!
раз уж вопрос зашел об обучения,кто как выполняет: ″Не реже одного раза в год анализирует и ,при необходимости, вносит изменения в программу подготовки и обучения работников″ У нас есть сама программа разработанная мартом 2015 г. по 3471 У и 445-П + перечень людей утвержденный приказом ЕИО (с фамилиями тех людей, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ там нет сроков и т.д так это все прописано в Программе обучения кто раз в год повышает квалификацию,кто раз в два года и про другие обучения естественно). Вопрос в следующем какое изменение нужно внести в прогу обучения,чтобы выполнить ″не реже одного раза в год″. + у нас в 2013,14,15 был план-график обучения в 2016 г. не хочу я делать никакой план-график т.к. такого требования нет. Хочу в изменениях ПВК 2016 январь исключить текст про составление план-графика. Ничего не нарушаю? |
ПостановлениеПравите льства
Рег.: 26.08.2014 Сообщений: 90 |
Цитата: Цитата: Здравствуйте! Вопрос по обучению (повышение уровня) Нужно ли человеку находящемуся в подразделении по ПОД/ФТ обучаться каждый год? Каждый год у нас повышает знание Исполнительный директор и спец.по ПОД/ФТ т.к. при отсутствии спеца по ПОД/ФТ его заменяет Исполнит.дир., т.е. человек находящийся в подразделении(спец.ПОД/ФТ + доп.чел) не заменяет спеца.по ПОД/ФТ и не обучается каждый год (повышение ур-ня знаний). Верно же? Вы же не малое и не микропредприятие? Каждый год. Павел для НПФ интересует информация.Про ответственного сотрудника ясно раз в год , +ЕИО тоже на всякий случай раз в год на семинары ходит. Остальные попадают под Иные сотрудники некредитных финансовых организаций, включенные в Перечень, проходят повышение квалификации (плановый инструктаж) не реже одного раза в два календарных года. Про буха,контролера и сис админа-ясно 1 раз в 2 года. А вот про зама ЕИО (по совместительству) чела из подразделения по ПОД/ФТ нужно раз в год обучать или 1 раз в два года? |
ООО Менеджмент-консалтинг*
Сообщений: 15 |
Цитата: А вот про зама ЕИО (по совместительству) чела из подразделения по ПОД/ФТ нужно раз в год обучать или 1 раз в два года? 1 раз в 2 года |
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007 Сообщений: 712 |
ЦБ не указал ни одного вида документов, которые могут быть использованы НФО для определения деловой репутации клиента-физического лица. Как вы думаете, почему?
Извлечение из 444-П СВЕДЕНИЯ, ПОЛУЧАЕМЫЕ В ЦЕЛЯХ ИДЕНТИФИКАЦИИ (УПРОЩЕННОЙ ИДЕНТИФИКАЦИИ) КЛИЕНТОВ - ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ, ИДЕНТИФИКАЦИИ ПРЕДСТАВИТЕЛЕЙ КЛИЕНТА, ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЕЙ - ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ И БЕНЕФИЦИАРНЫХ ВЛАДЕЛЬЦЕВ ... 16. Сведения о деловой репутации. ... СВЕДЕНИЯ, ПОЛУЧАЕМЫЕ В ЦЕЛЯХ ИДЕНТИФИКАЦИИ КЛИЕНТОВ И ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЕЙ, ЯВЛЯЮЩИХСЯ ЮРИДИЧЕСКИМИ ЛИЦАМИ, ИНОСТРАННЫМИ СТРУКТУРАМИ БЕЗ ОБРАЗОВАНИЯ ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА, ИНДИВИДУАЛЬНЫМИ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЯМИ, ФИЗИЧЕСКИМИ ЛИЦАМИ, ЗАНИМАЮЩИМИСЯ В УСТАНОВЛЕННОМ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВОМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ПОРЯДКЕ ЧАСТНОЙ ПРАКТИКОЙ ... 2.6. Сведения о деловой репутации (отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) о клиенте других клиентов данной организации, имеющих с ним деловые отношения; и (или) отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) от кредитных организаций и (или) некредитных финансовых организаций, в которых клиент находится (находился) на обслуживании, с информацией этих кредитных организаций и (или) некредитных финансовых организаций об оценке деловой репутации клиента). (в ред. Указания Банка России от 18.08.2016 N 4105-У) Некредитная финансовая организация в правилах внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ самостоятельно определяет иной вид документов, которые могут быть использованы некредитной финансовой организацией в целях определения деловой репутации клиента в случае отсутствия возможности получения сведений в виде документов, перечисленных в абзаце первом настоящего подпункта. ... |
Puninsky
Рег.: 16.12.2015 Сообщений: 1 |
Цитата: Я сделала так: в Программе обучения не прописывала должности, фио, а просто ссылаюсь, что перечень сотрудников составлен в соответствии с такими-то пунктами 3471 и что перечень работников утверждается Приказом ГД. Тем самым, нет необходимости меня программу обучения в связи с вводом новой должности или наоборот. У нас это часто бывает.В самом Приказе есть лист ознакомления, где сотрудники оставляют автограф в знак того, что они в курсе и претензий не имею :) Добрый день. Мария, у Вас удобное решение. Таким образом Вам можно не менять программу обучения при кадровых изменениях. С уважением |
Mariа B.
Рег.: 24.04.2015 Сообщений: 434 |
Цитата: Мария, у Вас удобное решение. Таким образом Вам можно не менять программу обучения при кадровых изменениях. Я про то и говорю) Сейчас думаю оставлять или убирать Приложение к Программе обучения, в котором план-график прохождения обучения. Штука, в принципе, нужная, как иначе показать, что мы контролируем процесс и своевременно проводим обучение. Есть журнал обучения у нас, но там отражается проведенное обучение, а не грядущее... |
Бучка
Рег.: 26.11.2015 Сообщений: 490 |
Цитата: Сейчас думаю оставлять или убирать Приложение к Программе обучения, в котором план-график прохождения обучения. Штука, в принципе, нужная, как иначе показать, что мы контролируем процесс и своевременно проводим обучение. Есть журнал обучения у нас, но там отражается проведенное обучение, а не грядущее... А что в этом графике отражается? как можно знать грядущие обучения? |
ПостановлениеПравите льства
Рег.: 26.08.2014 Сообщений: 90 |
Цитата: Цитата: Сейчас думаю оставлять или убирать Приложение к Программе обучения, в котором план-график прохождения обучения. Штука, в принципе, нужная, как иначе показать, что мы контролируем процесс и своевременно проводим обучение. Есть журнал обучения у нас, но там отражается проведенное обучение, а не грядущее... А что в этом графике отражается? как можно знать грядущие обучения? +1 к вопросу,что вы там прописываете планируемую дату? |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.