не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: После каждого обновления анкеты (практически еженедельно) делаем новую редакцию анкеты, которая будет содержать одну новую дату оформления и даты всех обновлений нарастающим итогом. При этом дата оформления каждой редакции анкеты будет равна последней дате обновления, указанной в этой анкете. Цитата: Все редакции анкет храним. на бумажный носитель переносите? или просто в электронном виде храните? Новую редакцию анкеты делаете ″программным образом″ или ″в ручном режиме″? Забавно посчитать кол-во клиентов, при котором такой подход выходит за рамки интервала между двумя обновлениями. |
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007 Сообщений: 712 |
Цитата: на бумажный носитель переносите? или просто в электронном виде храните? Новую редакцию анкеты делаете ″программным образом″ или ″в ручном режиме″? Бумаги не напасешься. Такой подход предполагает оформление анкет в электронке. При этом дополнительно на бумаге и желательно с подписью клиента при первом оформлении анкеты и при ежегодном обновлении. Цитата: Забавно посчитать кол-во клиентов, при котором такой подход выходит за рамки интервала между двумя обновлениями. Я не понял мысль ) |
ООО Премьер-Лига УК*
Сообщений: 19 |
Коллеги, подтвердите количество требуемых анкет:
1. Для клиента: - анкета клиента ФЛ - анкета клиента ЮЛ + ИСБЮЛ - анкета клиента ИП + ФЛЧП (частная практика) 2. Для бенефициара: анкета бенефициарного владельца (1 штука, т.к. беник всегда ФЛ) 3. Для выгодоприобретателя: - анкета выгодоприобретателя ФЛ - анкета выгодоприобретателя ЮЛ + ИСБЛЮЛ +ИП +ФЛЧП 4. Для представителей клиента: - анкета представителя клиента ФЛ - анкета представителя клиента ЮЛ + ИСБЛЮЛ +ИП +ФЛЧП |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Забавно посчитать кол-во клиентов, при котором такой подход выходит за рамки интервала между двумя обновлениями. Я не понял мысль ) Цитата: После каждого обновления анкеты (практически еженедельно) делаем новую редакцию анкеты, которая будет содержать одну новую дату оформления и даты всех обновлений нарастающим итогом. При этом дата оформления каждой редакции анкеты будет равна последней дате обновления, указанной в этой анкете. Алгоритм действий: 1. Проверяем клиента по перечню = 2 минуты. 2. Открываем файл - Анкета Клиента в электронном виде =1 минута 3. Заносим дату проверки. Указываем новую дату оформления. = 1 минута 4. сохраняем новую Анкету ″сохранить как″ = 1 минута 5. переходим к новому клиенту = 1 минута. итого 6 мин на одного клиента. 10 клиентов = 1 час БЕСПОЛЕЗНОЙ работы. выпить кофе, перекур, обругать ЦБ, КФМ и начальника = 20 минут. Если клиентов 100 - одного рабочего дня уже не хватит... И еще неплохо проверить - а правильно ли все вышеперечисленное сделано и не пропустили ли какого-то клиента... |
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007 Сообщений: 712 |
Забыли про проверку связанных с клиентом лиц: представители, выгодоприобретатели, бенефициарные владельцы, учредители, контрагенты )
|
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: выпить кофе, перекур, обругать ЦБ, КФМ и начальника = 20 минут. час)))) |
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007 Сообщений: 712 |
Коллеги, кто как считает, нужно ли ПВК по ПОД/ФТ после 21.12.2016 дополнять порядком исполнения Организацией требований статьи 6.1 115-ФЗ по ведению и раскрытию Организацией информации о своих бенефициарных владельцах?
Может кто-то считает, что помимо данного дополнения нужно вносить изменения в другие положения ПВК по ПОД/ФТ? Обязывает ли статья 6.1 115-ФЗ иностранных юридических лиц вести и раскрывать своих бенефициарных владельцев? |
Anuta
Рег.: 31.08.2010 Сообщений: 1133 |
подскажите кто когда провел обучение по 109 указу от 11.03.2016 г. о мерах по выполнению рез. совета без. ООН?
|
Анастасия* АО Инвестиционная компания ЛМС Служба финансового мониторинга
Рег.: 30.10.2015 Сообщений: 7 |
Цитата: подскажите кто когда провел обучение по 109 указу от 11.03.2016 г. о мерах по выполнению рез. совета без. ООН? Мы не проводили общее обучение, сделала служебное распоряжение о добавлении указанных лиц к списку террористов и указала что по ним тоже проверять. |
Anuta
Рег.: 31.08.2010 Сообщений: 1133 |
Цитата: Анастасия а распоряжение какой датой? |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.