Личный кабинет на сайте РФМ |
Правила форума |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
SOS!!!
По операции вывода ДС клиентом Ивановым (по брокерскому договору), прошу помочь с кодами участников операции для отправки отчета в росфинмониторинг. Брокер - комиссионер? Иванов - клиент? или Брокер - Комиссионер и Иванов - комитент? При проверке отчета выходит ошибки: 1) Неправильно указан ОКВЭД НФО (филиала НФО), передающей (передающем) сведения. ОКВЭД не соответствует структуре. Хотя ОКВЭД указан в служебной информации и проходит. 2)Информация об НФО (филиале НФО) представляющей (представляющем) сведения [1], Сведения об операции [1], Сведения об участнике операции (сделки) [2] •Не указан или неправильно указан код страны в адресе места регистрации/жительства ЮЛ, ИП, ФЛ участника операции (сделки): ″″ •Не указано или неправильно указано наименование страны в адресе места регистрации/жительства ЮЛ, ИП, ФЛ участника операции (сделки): ″″ код страны 643 Российская Федерация стоит. Глюк? |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: По операции вывода ДС клиентом Ивановым (по брокерскому договору), прошу помочь с кодами участников операции для отправки отчета в росфинмониторинг. Брокер - комиссионер? Иванов - клиент? или Брокер - Комиссионер и Иванов - комитент? Знакомый вопрос ))) Сегодня не Вы его мне на семинаре задавали? меня поджали со временем, я не успел ответить. Вопрос решился? Ошибки связаны с тем, что галку ″резидент″ забыли поставить. |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Брокер - комиссионер? Иванов - клиент? или Брокер - Комиссионер и Иванов - комитент? Информации маловато, но предположу, что Брокер - комиссионер, а Иванов комитент. |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: Знакомый вопрос ))) Сегодня не Вы его мне на семинаре задавали? меня поджали со временем, я не успел ответить. Вопрос решился? Ошибки связаны с тем, что галку ″резидент″ забыли поставить. спасибо, Павел, разобрались! |
Невидимка
Рег.: 09.12.2013 Сообщений: 163 |
Коллеги, подскажите, пожалуйста, мы по выводу денежных средств из кассы сообщения не шлем (более 600 000 р)? Только при внесении в кассу?
|
Mariа B.
Рег.: 24.04.2015 Сообщений: 434 |
Коллеги, подскажите, пожалуйста, у Вас нумерация ФЭС единая по всем типам сообщений (по сделкам, подл. обяз. контролю, фэс по перечню и тд.)??
У нас была разная нумерация в зависимости от типа сообщения, думаю с нг единую сделать. Заранее спасибо за ответ! |
Olga59
Рег.: 29.12.2016 Сообщений: 2 |
Коллеги, добрый день! Я новичок!
Стали лизинговой организацией. Встали на учет в Росфинмониторинге. Получили усиленную электронную подпись. Вошла в личный кабинет. Заполнила профиль и всё. Завтра заключим договор лизинга. Что я должна срочно отправить через личный кабинет Росфинмониторинга? Подскажите, пожалуйста. 1. Заполнить ФЭС 1-ФМ, а еще что? |
Roshik* АО ОЛМА ИФ внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015 Сообщений: 152 |
Цитата: Коллеги, подскажите, пожалуйста, мы по выводу денежных средств из кассы сообщения не шлем (более 600 000 р)? Только при внесении в кассу? 1491 Регулярное получение клиентом денежных средств, причитающихся по операции (сделке), в наличной форме по инициативе клиента Т.е. единоразовое - не шлем. А вот регулярное - даже если сумма менее 600 т.р., то шлем. |
Roshik Москва, профучастник РЦБ
Рег.: 22.09.2016 Сообщений: 41 |
Цитата: Коллеги, подскажите, пожалуйста, у Вас нумерация ФЭС единая по всем типам сообщений (по сделкам, подл. обяз. контролю, фэс по перечню и тд.)?? Так вроде ж это не регламентировано. Кому как удобней, тот так и нумерует. Если Вам удобней сквозную нумерацию - почему бы и нет? ;) |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Коллеги, добрый день! Я новичок! Стали лизинговой организацией. Встали на учет в Росфинмониторинге. Получили усиленную электронную подпись. Вошла в личный кабинет. Заполнила профиль и всё. Завтра заключим договор лизинга. Что я должна срочно отправить через личный кабинет Росфинмониторинга? Подскажите, пожалуйста. 1. Заполнить ФЭС 1-ФМ, а еще что? Ольга, Вам нужно очень критически относится ко всему тому, что мы тут пишем. Дело в том, что Вы - лизинговая компания, и нормы ПОД/ФТ у Вас совершенно иные, нежели чем не просто у некредитных финансовых организаций, а аж целых профучастников. У Вас иные сроки сдачи информации, порядки, нормативные акты, и многое-многое другое. Вы отправляете ФЭС 1-ФМ через ЛК о факте передачи имущества по договору лизинга на сумму равную или превышающую 600 тыс. рублей. Основание для передачи - акт передачи имущества. А в целом профучастники могут Вам только завидовать, по ПОД/ФТ у Вас все очень-очень просто. |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.