Вопросы по рискам, внутренним документам во исполнение Стандартам проф.деятельности

Правила форума

profuchastnik

 

 

Рег.: 10.03.2017

Сообщений: 64

Сообщ. #21 от 03.04.2017 15:16 Стандартное
Помогите, пожалуйста, разобраться с требованием по размеру убытка в процентном или денежном выражении к собственному капиталу(п.16в примерном перечне документов кот. нужно предоставить науфор).
здесь идет речь о собственных средствах, которые профучастникам можно уменьшить до 15млн, кот. расчитываются на обязательной основе? или это именно собственный капитал, кот. включает в себя уставной, резервный и т.д. капитал

lera

СПб 

 

Рег.: 20.03.2008

Сообщений: 345

Сообщ. #22 от 04.04.2017 13:35 Стандартное

Цитата:

есть кто-нибудь, кто уведомлял?
Повторюсь, мы уведомляли. Прочерки поставить не удастся. Прикрепляли отдельным документом к отчету пояснения по ситуации. ЦБ сказал, что страстно желает видеть этот отчет (о назначении риск-менеджера).

Цитата:

Nazareth
да, Вы правы, у меня эти две функции смешались! Буду думать, как их разводить и надо ли...

Nazareth

Москва, 3-я Владимирская 

 

Рег.: 05.09.2014

Сообщений: 1966

Сообщ. #23 от 04.04.2017 13:45 Стандартное
Разводить их не обязательно, просто гдето должно быть указание что риск-менеджер является должн лицом отв-м за организхацию системы управления рисками

ООО Фаворит ИГ*

 

Сообщений: 1

Сообщ. #24 от 05.04.2017 13:10 Стандартное

Цитата:

profuchastnik


Цитата:

Помогите, пожалуйста, разобраться с требованием по размеру убытка в процентном или денежном выражении к собственному капиталу(п.16в примерном перечне документов кот. нужно предоставить науфор). здесь идет речь о собственных средствах, которые профучастникам можно уменьшить до 15млн, кот. расчитываются на обязательной основе? или это именно собственный капитал, кот. включает в себя уставной, резервный и т.д. капитал


Необходимо собственный капитал брать из формы 0420413 на последнюю отчетную дату.

Инвестиционная компания

 

 

Рег.: 30.03.2012

Сообщений: 2332

Сообщ. #25 от 11.04.2017 12:01 Стандартное
А если обязанности возложены на контролера еще до вступления в силу изменений 39-ФЗ?
И еще аналогичный  вопрос по аудитору. Вы назначали?

Nazareth

Москва, 3-я Владимирская 

 

Рег.: 05.09.2014

Сообщений: 1966

Сообщ. #26 от 11.04.2017 12:50 Стандартное

Цитата:

А если обязанности возложены на контролера еще до вступления в силу изменений 39-ФЗ?

обязанности кого возложены? Именно лица, ответственного за организацию системы управления рисками?
По аудитору не надо щас дергаться

profuchastnik

 

 

Рег.: 10.03.2017

Сообщений: 64

Сообщ. #27 от 14.04.2017 14:54 Стандартное
Добрый день, коллеги.
1.кто-нибудь создавал помимо Основ СУР,  документ по методике оценке рисков, где прописаны ограничения, лимиты, формулы?  
2. кто-нибудь создавал  резервный фонд, помимо прописанного в уставе компании?

Anuta

 

 

Рег.: 31.08.2010

Сообщений: 1133

Сообщ. #28 от 25.04.2017 16:51 Стандартное
Коллеги, у меня вопрос к тем, кто еще в 2016 году вступил в реестр НАУФОР. Вы отчет по рискам за 4 кв 2016 года составляли?

ООО Вивайт ИК*

 

Сообщений: 57

Сообщ. #29 от 25.04.2017 17:31 Стандартное

Цитата:

Коллеги, у меня вопрос к тем, кто еще в 2016 году вступил в реестр НАУФОР. Вы отчет по рискам за 4 кв 2016 года составляли?


Да. Правда мы в реестре с 15-ого года.

Anuta

 

 

Рег.: 31.08.2010

Сообщений: 1133

Сообщ. #30 от 26.04.2017 11:37 Стандартное

Цитата:

ООО Вивайт ИК*

а можете поделиться на Anuta665@rambler.ru

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,223
8 queries used