Email:
Пароль:
О НАУФОР
Членство в НАУФОР
Стандарты и рекомендации
Информационные материалы
Аттестация и обучение
Мероприятия
"Вестник НАУФОР"

Акт сверки ценных бумаг клиентов

Правила форума

Uralochka

Южный Урал 

 

Рег.: 25.10.2006

Сообщений: 307

Сообщ. #1 от 08.06.2018 12:41 Стандартное
Уважаемые коллеги, возник спорный вопрос как должен выглядеть Акт сверки ценных бумаг клиентов в соответствии с 577-П. Могли бы вы скинуть либо сюда ваш типовой Акт, либо на почту Lestolga@yandex.ru  Буду премного благодарна!

Uralochka

Южный Урал 

 

Рег.: 25.10.2006

Сообщений: 307

Сообщ. #2 от 08.06.2018 12:53 Стандартное
Больше интересует такой момент: ваш бэк-офис брокера сверяется с данными вышестоящего депозитария НРД или с данными вашего Депозитария? Если вашего Депозитария: делаете ли вы разбивку по клиентам в сверке?

referens

 

 

Рег.: 14.12.2010

Сообщений: 568

Сообщ. #3 от 09.06.2018 09:30 Стандартное
Где написано, что вы должны акт сверки делать? Такого требования нет.

Uralochka

Южный Урал 

 

Рег.: 25.10.2006

Сообщений: 307

Сообщ. #4 от 13.06.2018 07:36 Стандартное

Цитата:

Где написано, что вы должны акт сверки делать? Такого требования нет.


577-П

referens

 

 

Рег.: 14.12.2010

Сообщений: 568

Сообщ. #5 от 13.06.2018 09:41 Стандартное
В 577-П такого требования нет.Есть требования к актам расхождения (при наличии расхождений), а также требования к фиксации проведения сверки, но никто не требует это фиксировать в актах. Вы зафиксировать сверку можете каким угодно способом, мы реализовали это в форме журнала.

Lynn

 

 

Рег.: 15.05.2017

Сообщений: 31

Сообщ. #6 от 10.07.2018 12:11 Стандартное

Цитата:

мы реализовали это в форме журнала.

Подскажите, пожалуйста, Вы этот журнал на бумаге ведете или в электронном виде?

referens

 

 

Рег.: 14.12.2010

Сообщений: 568

Сообщ. #7 от 11.07.2018 09:22 Стандартное

Цитата:


Подскажите, пожалуйста, Вы этот журнал на бумаге ведете или в электронном виде?


В электронном, подписывается проставлением кода сотрудника, приравненного внутренней документацией к простой электронной подписи

Lynn

 

 

Рег.: 15.05.2017

Сообщений: 31

Сообщ. #8 от 13.07.2018 10:09 Стандартное
Спасибо! Очень удачное решение! Про возможность проставления кода мне мысль не пришла ))
Вы не расписываете остатки по ц/б, просто указываете, что сверка проведена?
Знаю, что некоторые профики делают ежедневные акты сверок с остатками. Мы так не стали заморачиваться.

referens

 

 

Рег.: 14.12.2010

Сообщений: 568

Сообщ. #9 от 17.07.2018 09:07 Стандартное

Цитата:

Вы не расписываете остатки по ц/б, просто указываете, что сверка проведена?

Да, мы просто пишем: сверка проведена, расхождений не выявлено. Либо: сверка проведена, выявлены расхождения. По расхождениям отдельно формируется акт расхождений.

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,094
11 queries used