-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
5013/У
Правила форума trofimov*
ООО Бенефорт
Рег.: 14.11.2008
Сообщений: 17
Сообщ. #1 от 22.02.2019 11:03 
Коллеги добрый день ! Кто уже прочитал 481-П ( О лицензионных требованиях) в редакции 5013-У.? У меня вопрос как считать квартальные обороты для дилерской, брокерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами.
1. сделки не с ценными бумагами а с производными финансовыми инструментами?
2. сделки на иностранных биржах?
Если читать документ как он написан - видимо эти вещи вообще не учитываются.
Спасибо.
Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #2 от 18.03.2019 14:34
Уважаемые коллеги, хочется вернуться к обсуждению вступившему в силу с 17.02.19 5013-У. Кто как организовал этот процесс у себя? Я так понимаю, что за 1 квартал 2019 годы проф участники должны будут уже оценить значения показателей. В какие сроки?
Меня еще смущает такой пункт (2.1.11):
″Требования настоящего подпункта и подпункта 2.1.10 настоящего пункта не распространяются на следующих лицензиатов:
............
на лицензиатов, которые вне зависимости от фактических значений показателей деятельности на постоянной основе соблюдают лицензионные требования и условия, установленные подпунктами 2.1.1 - 2.1.9, 2.1.12 настоящего пункта, пунктами 2.2 - 2.7 настоящего Положения в отношении лицензиатов, определивших годовой диапазон, соответствующий графе 5 приложения к настоящему Положению.″
То есть если мы кредитная организация, соблюдаем на постоянной основе лицензионные требования и условия,можем ли мы ежеквартально не оценивать значения показателей? Кто как понял этот пункт?
2. Как быть все таки с оценкой значений показателей депозитария кредитной организации? Ведь ссылка на порядок расчета идет на 4373-У, который не применим для кредитных организацийreferens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #3 от 18.03.2019 16:03
Цитата:
То есть если мы кредитная организация, соблюдаем на постоянной основе лицензионные требования и условия,можем ли мы ежеквартально не оценивать значения показателей? Кто как понял этот пункт?
Если вы все это соблюдаете, то смысла рассчитывать показатели нет, в этом смысл. Получается, что вы расчеты не делаете.Цитата:
Как быть все таки с оценкой значений показателей депозитария кредитной организации? Ведь ссылка на порядок расчета идет на 4373-У, который не применим для кредитных организаций
Если исключений для кредитных нет, то я предполагаю, что вы должны рассчитывать показатель по методике для профиков, сам РСС вам же для этого рассчитывать не надо.Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #4 от 19.03.2019 07:22
referens, спасибо за ответ!
Коллеги, на этой неделе пишите свои вопросы. Будем покупать семинар на эту тему. Отправлю организаторуАО Питер Траст ИК*
Сообщений: 19
Сообщ. #5 от 19.03.2019 11:48
Всем добрый день.
ООО ЦКУ «ФИНАНСОВЫЙ ПРИОРИТЕТ»
Приглашаем вас 29 марта на семинар:
″Обновленные лицензионные требования и условия осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Комментарии Банка России″
Семинар проводит Энгель Е.А., Советник экономический Управления надзора за деятельностью крупных профессиональных участников рынка ценных бумаг Департамента рынка ценных бумаг и товарного рынка Банка России
Время проведения: 18.00 - 20.15
Стоимость участия в семинаре: очно — 8980 руб., онлайн — 8780 руб., НДС не облагается
Место проведения: г. Москва, ул. Крымский Вал, д. 3, стр. 2, Бизнес-центр «Крымский Вал», 1 подъезд, 5 этаж, оф. 501 (1 минута пешком от метро «Октябрьская» Кольцевой линии).predatory-alex
Рег.: 07.08.2012
Сообщений: 127
Сообщ. #6 от 19.03.2019 11:52
Цитата:
Уважаемые коллеги, хочется вернуться к обсуждению вступившему в силу с 17.02.19 5013-У. Кто как организовал этот процесс у себя? Я так понимаю, что за 1 квартал 2019 годы проф участники должны будут уже оценить значения показателей. В какие сроки?Меня еще смущает такой пункт (2.1.11):″Требования настоящего подпункта и подпункта 2.1.10 настоящего пункта не распространяются на следующих лицензиатов:............на лицензиатов, которые вне зависимости от фактических значений показателей деятельности на постоянной основе соблюдают лицензионные требования и условия, установленные подпунктами 2.1.1 - 2.1.9, 2.1.12 настоящего пункта, пунктами 2.2 - 2.7 настоящего Положения в отношении лицензиатов, определивших годовой диапазон, соответствующий графе 5 приложения к настоящему Положению.″То есть если мы кредитная организация, соблюдаем на постоянной основе лицензионные требования и условия,можем ли мы ежеквартально не оценивать значения показателей? Кто как понял этот пункт?
Все верно, в случае соблюдения необходимых лицензионных требований, п. 2.1.10 не применяется. В этом и есть смысл пропорционального регулирования, если ходите послаблений оценивайте себя и если попадаете под одну из критериев, можете часть получить послабления.АО Хлынов КБ*
Сообщений: 2
Сообщ. #7 от 26.04.2019 10:46
Добрый день!
От Банка России было письмо-разъяснение по 481-П по поводу периода, за который рассчитываются основные показатели бизнеса. Подскажите номер и дату этого письма. А если будет ссылка на него, то будет вообще отлично)))ИК ″Горизонт″*
АО Вектор Капитал
Рег.: 24.10.2006
Сообщений: 26
Сообщ. #8 от 29.04.2019 15:07
Цитата:
От Банка России было письмо-разъяснение по 481-П по поводу периода, за который рассчитываются основные показатели бизнеса
у нас № 55-5-4-2_1047 от 10 04 2019. Пришло в ЛКДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
