192-И

Правила форума

Evolution

 

 

Рег.: 10.08.2012

Сообщений: 1219

Сообщ. #1 от 25.02.2019 09:40 Стандартное
Коллеги, кто ознакомился с Инструкцией 192-И, вопрос по пп. 2.3.6 - 2.3.7 в рамках временного назначения / временного освобождения по следующим должностям:

- лицо, ответственное за риски (при наличии);
- специальном должностном лице;
- руководителях структурных подразделений, созданных в соответствии с лицензионными требованиями и условиями (при наличии).

Лицо, ответственное за риски – установлен ли в нормативке принцип НЕПРЕРЫВНОСТИ как по контролеру, например? Необходимо ли на период отпусков, больничных, иных случаях назначать ИО?

Специальное должностное лицо – (отпуск, больничные, иное) о каждом факте временного назначения/освобождения СДЛенка ИО СДЛ направляем уведомление в Банк России?

Руководитель структурных подразделений – обязательно ли временное назначение ИО (депозитарной лицензии нет)? В каких случаях отчитываться по Руководителям структурных подразделений?

referens

 

 

Рег.: 14.12.2010

Сообщений: 705

Сообщ. #2 от 25.02.2019 09:46 Стандартное

Цитата:

Лицо, ответственное за риски – установлен ли в нормативке принцип НЕПРЕРЫВНОСТИ как по контролеру, например? Необходимо ли на период отпусков, больничных, иных случаях назначать ИО?


У нас есть ответ БР: нет, принцип непрерывности не установлен, заменять не надо.


Цитата:

Специальное должностное лицо – (отпуск, больничные, иное) о каждом факте временного назначения/освобождения СДЛенка ИО СДЛ направляем уведомление в Банк России?


Да, направляем, это следует из 192-И, а надо назначать или нет - точно не скажу, мы соблюдаем принцип  непрерывности, у нас 2 сотрудника, второй по умолчанию исполняет обязанности ответственного при его отсутствии.


Цитата:

Руководитель структурных подразделений – обязательно ли временное назначение ИО (депозитарной лицензии нет)? В каких случаях отчитываться по Руководителям структурных подразделений?

Формулировка очень странная, буду писать запрос. Пока есть устная позиция департамента допуска: уведомляют КО и профики, совмещающие профдеятелньость с ИНЫМИ видами деятельности (типа клиринговой , спецдепа, то не ПРОФДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ согласно 39-ФЗ). До получения официальной позиции планирую уведомлять.

Evolution

 

 

Рег.: 10.08.2012

Сообщений: 1219

Сообщ. #3 от 25.02.2019 11:30 Стандартное

Цитата:

Руководитель структурных подразделений – обязательно ли временное назначение ИО (депозитарной лицензии нет)? В каких случаях отчитываться по Руководителям структурных подразделений?


По руководителям более менее стало понятно п. 1.1.2.11:

″руководителей структурных подразделений, созданных в соответствии с требованиями главы 2 Положения Банка России от 27 июля 2015 года N 481-П (далее - лицензионные требования и условия) для осуществления планируемых видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее - структурные подразделения, созданные в соответствии с лицензионными требованиями и условиями), соискателя″.

Значит не по всем, а те которые создаются в соответствии с требованиями 481-П.

Evolution

 

 

Рег.: 10.08.2012

Сообщений: 1219

Сообщ. #4 от 25.02.2019 12:28 Стандартное

Цитата:

мы соблюдаем принцип  непрерывности, у нас 2 сотрудника, второй по умолчанию исполняет обязанности ответственного при его отсутствии.


аналогично, расценивается ли это как временное назначение / освобождение на/с должность СДЛ?!

referens

 

 

Рег.: 14.12.2010

Сообщений: 705

Сообщ. #5 от 25.02.2019 12:41 Стандартное

Цитата:

аналогично, расценивается ли это как временное назначение / освобождение на/с должность СДЛ?!


да, это подпадает под понятие:  ″или каждом фактическом временном исполнении иными лицами их обязанностей″. То есть возложения как такового нет, но лицо в силу должностной инструкции исполняет обязанности отсутствующего сотрудника.

referens

 

 

Рег.: 14.12.2010

Сообщений: 705

Сообщ. #6 от 25.02.2019 12:42 Стандартное

Цитата:


По руководителям более менее стало понятно п. 1.1.2.11:

″руководителей структурных подразделений, созданных в соответствии с требованиями главы 2 Положения Банка России от 27 июля 2015 года N 481-П (далее - лицензионные требования и условия) для осуществления планируемых видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее - структурные подразделения, созданные в соответствии с лицензионными требованиями и условиями), соискателя″.

Значит не по всем, а те которые создаются в соответствии с требованиями 481-П.


Ну для некредитных это начальник депа только, правильно?

Evolution

 

 

Рег.: 10.08.2012

Сообщений: 1219

Сообщ. #7 от 25.02.2019 13:00 Стандартное

Цитата:

Ну для некредитных это начальник депа только, правильно?


п. 2.6., 481-П, еще если ″деятельность по оказанию услуг финансового консультанта″

Контролер ИК

 

 

Рег.: 06.06.2014

Сообщений: 2124

Сообщ. #8 от 25.02.2019 16:53 Стандартное
правильно я понимаю, что после вступления в силу 192-И мы должны будем предоставить  регулятору все сведения в реестр о всех лицах - совет директоров, ЕИО, контролер, риск, СДЛ и руководителях   подразделений, если таковые имеются?

С приложением всех подтверждающих документов?  в течение 3-х дней????

с использованием Программного обеспечения  с сайта Банка России...

Evolution

 

 

Рег.: 10.08.2012

Сообщений: 1219

Сообщ. #9 от 25.02.2019 16:59 Стандартное

Цитата:

правильно я понимаю, что после вступления в силу 192-И мы должны будем предоставить  регулятору все сведения в реестр о всех лицах - совет директоров, ЕИО, контролер, риск, СДЛ и руководителях   подразделений, если таковые имеются?


Хмм...а это из чего следует? Мы же не соискатель лицензии. Они, наверное,самостоятельно должны из всех предыдущих данных собрать эту информацию, мы же это все предоставляли просто в рамках разных нормативно-правовых актов. Или были какие то информационные письма?

Контролер ИК

 

 

Рег.: 06.06.2014

Сообщений: 2124

Сообщ. #10 от 25.02.2019 17:10 Стандартное

Цитата:

Хмм...а это из чего следует?



Из прошлого опыта... (:

Они, наверное,самостоятельно должны из всех предыдущих данных собрать эту информацию, мы же это все предоставляли просто в рамках разных нормативно-правовых актов. Или были какие то информационные письма?


Вот мне почему то  кажется, что не будут они все это самостоятельно собирать.  Во-первых, потому что  это адский труд. Во-вторых,  не все  есть.

Не уверена я что мы все-все предоставляли   о Совете директоров, например. Или о Рисковике.
В 404 форме о сотрудниках только ИНН, а здесь все-все, включая СНИЛС,  прописка и места работы. Девичью фамилию бабушки только не спрашивают...

referens

 

 

Рег.: 14.12.2010

Сообщений: 705

Сообщ. #11 от 25.02.2019 17:18 Стандартное

Цитата:

правильно я понимаю, что после вступления в силу 192-И мы должны будем предоставить  регулятору все сведения в реестр о всех лицах - совет директоров, ЕИО, контролер, риск, СДЛ и руководителях   подразделений, если таковые имеются?

С приложением всех подтверждающих документов?  в течение 3-х дней????

с использованием Программного обеспечения  с сайта Банка России...


Вообще, это не следует из 192-И, мы уведомляем при наступлении определенных обстоятельств. Но БР, я думаю, письмецо организует по этому поводу, типа ″рекомендуем внести первичную информацию в реестр″, сроки обычно для этого нормульные даются.

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,203
6 queries used