-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Указание Банка России от 04.04.2019 N 5117-У
Правила форума АО Апрель Капитал УК*
Сообщений: 4
Сообщ. #71 от 09.10.2019 11:52 
Цитата:
Получается, что для БФО decimais (-3) меняется на (2). А в НСО суммы в рублях и единицах валюты с точностью до двух знаков (2) или (20).
Коллеги, подскажите, пожалуйста, какое значение decimals вы установили для показателей ″Количество финансовых инструментов по первой части сделки″ (строка 33) и ″Количество финансовых инструментов по второй части сделки″ (строка 49) в отчетности по форме 0420417?
frau.scht
Рег.: 30.09.2019
Сообщений: 24
Сообщ. #72 от 09.10.2019 17:37
Добрый день!
Подскажите пожалуйста по 4402-У.
Согласно п. 2.2.
В расчет величины высоколиквидных активов принимаются активы, одновременно удовлетворяющие следующим условиям:
активы принадлежат брокеру либо клиентам, если активами являются денежные средства клиентов, предоставивших брокеру право их использования в его интересах;
активы не переданы в доверительное управление, не обременены, и распоряжение ими не ограничено, за исключением денежных средств, являющихся обеспечением исполнения обязательств клиента перед брокером.
Исходя из абзаца второго п.2.2 ценные бумаги клиентов, переданных нам в обеспечение маржинального займа мы можем включать в расчет ПКЛ или только можем включать денежные средства клиентов?Наталия Глушкова*
ООО Пермская фондовая компания
Рег.: 11.03.2016
Сообщений: 12
Сообщ. #73 от 10.10.2019 15:38
только денежные средства клиентов, предоставивших брокеру право их использования в его интересахxzvv
Рег.: 21.09.2018
Сообщений: 58
Сообщ. #74 от 10.10.2019 16:11
Коллеги, добрый день!
подскажите пожалуйста, где зафиксировано определение ″вышестоящий брокер″? в каком НПА?
как сдавать 0420409 2-ой раздел? остатки у простого брокера, в котором открыт собственный счёт, заносить в отчётность?
сам пункт отчётности это подразумевает....
По показателю ″Категория денежных средств″ (строка 21) указывается одно из следующих значений:
- !!!собственные денежные средства отчитывающейся организации;
- денежные средства клиентов отчитывающейся организации, полученные с правом их использования;
- денежные средства клиентов отчитывающейся организации, полученные без права их использования.
Neshka07
Москва
Рег.: 11.02.2011
Сообщений: 24
Сообщ. #75 от 13.10.2019 06:42 
Добрый день,
помогите, пжста. 418 форма отчета по 5117у:
″По показателям ″Требования за вычетом обязательств по денежным средствам″ (строка 4), ″Требования за вычетом обязательств по ценным бумагам″ (строка 5) и ″Требования за вычетом обязательств по иным активам″ (строка 6) указывается сумма требований за вычетом суммы обязательств по поставке денежных средств, ценных бумаг и иных активов соответственно независимо от сроков предъявления требований и исполнения обязательств″
Что здесь от нас хотят? Что заполнить? Или это имеет отношение только к клиентам у которых есть производные инструменты?
Спасибоfrau.scht
Рег.: 30.09.2019
Сообщений: 24
Сообщ. #76 от 18.10.2019 18:35
Добрый день!
Подскажите пожалуйста по 4402-У.
Согласно п.3.7 -3.8:
мы можем относить величину поступлений, по возврату денежных средств, предоставленных брокером (маржинальный займ) под обеспечение ценными бумагами.
При этом, в расчет включается величина ден притоков за минусом стоимость ценных бумаг, являющихся обеспечением по договору маржинального займа. Получается только проценты.
Вопрос: т.е. мы в расчете ПКЛ нигде не учитываем ни ден средства, выданные в займ маржинальный, ни ценные бумаги полученные под обеспечение этого займа?voland3d
Рег.: 30.10.2017
Сообщений: 18
Сообщ. #77 от 21.10.2019 07:22
Коллеги, можете высказать мнение?? По показателю ″Дата освобождения от должности″ ф.401 это крайний день работы или следующий рабочий день, с которого лицо уже не выполняет соответствующие функции?
Т.е. если у контролера отпуск по 1 по 10.10, то дата его освобождения от должности 1.10, обратно запрыгивает 11.10?
И.о. контролера дата освобождения от должности 10.10? + если день истечения отпуска приходится на пятницу, то дата обратного его назначения на должность - первый рабочий день после выходных или суббота? Ведь теоретически ему могут объявить рабочий день в выходной.(voland3d
Рег.: 30.10.2017
Сообщений: 18
Сообщ. #78 от 21.10.2019 07:28
+ при временном возложении обязанностей что есть дата прекращения полномочий уходящего в отпуск - первый день отпуска или последний рабочий день перед отпуском?АО Лидер ИК*
Сообщений: 1
Сообщ. #79 от 21.10.2019 09:23
Цитата:
voland3d
Наверное при полноценном увольнении последний рабочий день, а при отпуске/больничном первый день отпускаfishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #80 от 21.10.2019 09:29
Цитата:
+ при временном возложении обязанностей что есть дата прекращения полномочий уходящего в отпуск - первый день отпуска или последний рабочий день перед отпуском?
Первый день отпуска, когда уходящий уже не исполняет своих обязанностей
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
