-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
О внесении изм. в Правила внутр. контроля в целях противодействия легализации. (115-ФЗ и 983-р)
Правила форума OVeber
Рег.: 17.05.2007
Сообщений: 16
Сообщ. #21 от 28.02.2008 16:29 
Уважаемые знатоки, я сейчас пишу Правила по легализации - мне только 115ФЗ и 275 инструкцией руководствоваться. Скажите, могу ли я взять за основу правила внутреннего контроля, которые уже у нас есть. Да, и спасибо Вам всем большое за такую подробную и полезную дискуссию...
Спасибоatevs
Москва
Рег.: 12.09.2007
Сообщений: 40
Сообщ. #22 от 29.02.2008 12:07
У нас за основу взяты правила, которые есть уже. Туда просто добавятся изменения. А при разработке правил, помимо перечисленного Вами, можно руководствоваться:
- Рекомендациями по разработке правил, утв. Распоряжением Правительства РФ от 17 июля 2002 № 983-р (с изм от 08.01.03, 05.12.05, 03.11.07);
- Постановлением Правительства РФ от 17.04.02 № 245 ″Об утверждении Положения о предоставлении инфы в ФСФМ...″ (с изм. 17.01.03, 25.10.04, 03.11.07);
- Распоряжением ФКЦБ от 03.06.02 № 613/р О методических рекомендациях по реализации требований 115-ФЗ
- Инструкцией о предоставлении в ФСФМ информации, предусмотренной 115-ФЗ, утв. приказом ФСФМ от 07.06.05 № 86;
-Рекомендации по отдельным положениям ПВК...утв. приказом КФМ от 11.08.03 № 104
-Постановлением правительства от 05.12.05 № 715 О квалификационных требованиях к спец.должностным лицам, ответственных за соблюдение правил...″
+ ЦБшные рекомендации и инструкции для кредитных организацийЗАО Корпорация ФНДС*
Сообщений: 18
Сообщ. #23 от 29.02.2008 12:36
Цитата:
могу ли я взять за основу правила внутреннего контроля, которые уже у нас есть.
ну это совершенно разные внутренние документы, которые основаны на разных ФЗ!!!! Единственное, в положение о ВК есть маленький раздел по ″легализации″. Кроме 115 фз, распоряжение 983-р, 613/р, приказ кфм №104 (очень хороший нпа), постан-е № 715 и еще ПИСЬМО ФСФР от 17 октября 2006 г. N 06-ВС-01/16969 (при несоблюдении указанного в этом письме очень часто отказывают в рег. правил).
Это основные нпа. Если вы кредитная организация, посмотрите еще письмо цбрф № 99-р.ЗАО Корпорация ФНДС*
Сообщений: 18
Сообщ. #24 от 29.02.2008 12:40
to atevs
Опередила! :-)) Слишком долго меня отвлекали от написания ответа.atevs
Москва
Рег.: 12.09.2007
Сообщений: 40
Сообщ. #25 от 29.02.2008 12:53
Ой, а я подумала, что OVeber имел ввиду правила по легализации, которые уже есть.OVeber
Рег.: 17.05.2007
Сообщений: 16
Сообщ. #26 от 29.02.2008 16:22
atevs, ФНДС
Спасибо преогромное за рекомендации... вот только честно говоря мы не разрабатывали AML инструкцию... может образец скините, а я доработаю... если это конечно возможно... в свою очередь могу помочь чем-либо другим, хотя таким профессионалам и помощь не нужна. omichurina@yandex.ru
Спасибо Вам еще раз большое за чуткость и понимание.atevs
Москва
Рег.: 12.09.2007
Сообщений: 40
Сообщ. #27 от 29.02.2008 17:00
Что-то я в конце рабочего дня рабочей недели немного торможу. Что за AML инструкция?Куткина Елена*
НАУФОР
Отдел контроля, методологии и профессионального аудита
Рег.: 24.10.2006
Сообщений: 55
Сообщ. #28 от 03.03.2008 17:20
Цитата:
Интересно послушать мнение и комментарии представителей НАУФОР по этому вопросу.
В какой раздел типовых Правил (разработанных для членов НАУФОР) ″ПРАВИЛА ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В ЦЕЛЯХ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА» добавить соответствующие пункты в связи с внесением изменений.
Мнение НАУФОР нашло свое отражение в последней редакции Правил AML, рекомендуемых членам НАУФОР. Запросить и получить их можно, как и всегда, у Теплова А.И. Многие организации с конца января 2008 года уже воспользовались данным документом для внесени соответствующих изменений в свои Правила AMLООО ИК Кортес*
Сообщений: 46
Сообщ. #29 от 03.03.2008 17:52
Теплову А.И.
Уважаемый Андрей Иванович!
Не могли бы вы отправить Правила AML, о которых упоминает Куткина Елена, по адресу: olga@kortez.ru. Заранее, огромное спасибоООО ИК Кортес*
Сообщений: 46
Сообщ. #30 от 03.03.2008 17:53
если кто-нибудь сможет получить Правила AML, о которых упоминает Куткина Елена, отправьте, пожалуйста, по адресу: olga@kortez.ru. Заранее, огромное спасибоДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
