-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> Бэк-офис >>
Журнал регистрации поручений клиентов
Правила форума anna1969
Москва
Рег.: 15.10.2007
Сообщений: 3
Сообщ. #1 от 24.07.2008 13:12 
Добрый день коллеги! Согласно Постановления 32/108н: ″Поручение клиента является документом, удостоверяющим получение распоряжения клиента на совершение сделки или операции с ценными бумагами, срочной сделки или операции с денежными средствами в интересах клиента (далее - поручение)″. Правильно ли я понимаю, что в Журнал регистрации поручений клиентов должны попадать данные с поручениями клиентов по вводу/выводу ДС (ЦБ), все исполненные, принятые и неисполненные плручения.
dmit
Рег.: 01.11.2006
Сообщений: 207
Сообщ. #2 от 24.07.2008 17:00 
22. Профессиональный участник ведет журнал регистрации поручений клиентов, в который в день получения поручения должны вноситься:
номер поручения, присвоенный в соответствии с установленной Правилами ведения внутреннего учета Сделок профессионального участника системой нумерации;
наименование или уникальный код (номер) клиента;
номер и дата договора с клиентом (если уникальный код клиента не позволяет определить, во исполнение какого договора подано поручение);
дата и время (с указанием часов и минут) получения профессиональным участником поручения;
фамилия и инициалы или индивидуальный код сотрудника, зарегистрировавшего поручение (наименование электронной системы, используемой организацией для доставки поручений клиентов на совершение сделок с ценными бумагами - для поручений, переданных с использованием такой электронной системы);
журнал регистрации поручений клиентов может содержать и иную информацию.
правильно понимаете! ))
shmelev_andrei
Рег.: 23.12.2008
Сообщений: 13
Сообщ. #3 от 02.09.2009 13:33
то есть получатеся поручения которые клиенты подают через программу интернет - трейдинга тоже надо вносить?сасха
Рег.: 12.02.2007
Сообщений: 75
Сообщ. #4 от 03.09.2009 13:31
Да, обязательно вноситьshmelev_andrei
Рег.: 23.12.2008
Сообщений: 13
Сообщ. #5 от 07.09.2009 11:09
То есть все завки на сделки клиентов которые торгуют сами через интернет нужно вносить в этот журнал, так это оргомный массив данных получится?Natasha
Москва
Рег.: 07.09.2009
Сообщений: 16
Сообщ. #6 от 07.09.2009 12:49
То, что клиенты сами наторговывают через систему интернет-трейдинга - не надо вносить в Журнал поручений --- нужно вносить только поручения, которые они подают нам (!), чтобы мы выполнили это поручение.
Не знаю, как у Вас в компании, но у нас всё же 90% сделок клиенты совершают сами через ТС. Сделки, которые они совершают сами - никак не отражаются в Журнале поручений клиентов.
(если Вы про это спрашивали :)shmelev_andrei
Рег.: 23.12.2008
Сообщений: 13
Сообщ. #7 от 08.09.2009 16:24
У нас также, да и нереально их туда вносить, но почему же по законодательству в журнале поручений есть пункт
-фамилия и инициалы или индивидуальный код сотрудника, зарегистрировавшего поручение (наименование электронной системы, используемой организацией для доставки поручений клиентов на совершение сделок с ценными бумагами - для поручений, переданных с использованием такой электронной системы);Natasha
Москва
Рег.: 07.09.2009
Сообщений: 16
Сообщ. #8 от 08.09.2009 17:04
я так понимаю, что под ″электронной системой, используемой организацией для доставки поручений клиентов″ подразумевается не торговая система, а именно какая-нибудь программа в компании, которая регистрирует поручения.
Тогда получается, что вроде конкретно никакой сотрудник лично свою подпись не ставит на поручении - за это отвечает эта ″электронная система″ => вместо ФИО сотрудника ставится Наим. эл. системы.
Хотя я не сталкивалась с таким прогрессом ещё - но Закон, скорее всего, это предусматривает :)Natasha
Москва
Рег.: 07.09.2009
Сообщений: 16
Сообщ. #9 от 08.09.2009 17:06
когда клиент сам торгует - он никому поручения не подаёт, у него для это заведен аккаунт, под которым он совершает сделки.
А те торговые завки, которые он ставит в ТС - это не поручения.frekenbok68
Рег.: 19.04.2007
Сообщений: 144
Сообщ. #10 от 08.09.2009 19:41
Ну, вы даете, ребята - цитата ″когда клиент сам торгует - он никому поручения не подает″. Поганых грибов, видно, объелись. Читайте брокерский договор, читайте определение брокерской деятельности ФЗ ″О рынке ценных бумаг″ ст.3. Не важно лично или через торговую систему - в обоих случаях клиент подает брокеру поручение на сделку и весь этот массив электронных поручений надо программно закачивать в учетную систему. Сам клиент сделок не совершает, электронная торговая система создана всего лишь для подачи поручения брокеру. Заявка сначала попадает на сервер брокера, где проходит систему контроля на наличие средств, маржи и пр., затем брокер ее выставляет на биржу. Электронная система доставки поручений - это и есть торговая система (Квик, Альфа-Директ, Алор-Трейд и т.д. ) Как дети, чесслово - клиент сам торгует, сам себя обслуживает - за что он тогда комиссию брокеру платит?shmelev_andrei
Рег.: 23.12.2008
Сообщений: 13
Сообщ. #11 от 10.09.2009 14:59
А если компания работает по субброкерской схеме, где она этот массив данных возьмет, да и в журнале написано ″сотрудник принявший поручение″, и кто же тогда этот сотрудник?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
