-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Контролер + сотрудник СВК
Правила форума nastasiya84
Рег.: 14.02.2007
Сообщений: 20
Сообщ. #1 от 05.11.2008 07:10 
В соответствии с пунктом 2.4 Положения N 242-П контролер профессионального участника рынка ценных бумаг может быть включен в состав службы внутреннего контроля, однако в этом случае контролер профессионального участника не имеет права осуществлять функции службы внутреннего контроля по направлениям своей непосредственной деятельности. В таком случае может ли контролер банка профучастника, входящий в состав СВК, помимо своих непосредственных обязанностей выполнять функции, не связанные с контролем профучастника, т.е. проводить проверки других подразделений, не связанных с осуществлением профдеятельности?oksana
Рег.: 27.06.2008
Сообщений: 62
Сообщ. #2 от 11.11.2008 14:41
Добрый день, nastasiya84.
Может. Только в целях правомерности проведения контролером проверок по другим направлениям деятельности в рамках СВК это надо включить в его должностную инструкцию. И мы еще также включили фразу ″за исключением проверок по осуществлению работы по направлениям своей непосредственной деятельности″.nastasiya84
Рег.: 14.02.2007
Сообщений: 20
Сообщ. #3 от 14.11.2008 05:36
Спасибо! Проверила должностную - всё прописано.nastasiya84
Рег.: 14.02.2007
Сообщений: 20
Сообщ. #4 от 09.04.2009 05:25
Возникли еще некоторые вопросы... Может кто подскажет... В соответствии с Приказом ФСФР № 06-29/пз-н от 21.03.2006г. контролер профучастника независим в своей деятельности от других структурных подразделений профучастника; контроль за деятельностью контролера осуществляет совет директоров профучастника. В соответствии с ФЗ 156-ФЗ от 29.11.2001г. внутренний контроль спецдепозитария должен осуществляться контролером спецдепозитария или отдельным структурным подразделением спецдепозитария (СВК спецдепозитария); контролер спецдепозитария или руководитель СВК спецдепозитария подотчетен соответственно совету директоров спецдепозитария. В соответствии с «Положением об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах» (утв. ЦБ РФ 16.12.2003 N 242-П) контролер профучастника РЦБ может быть включен в состав СВК Банка.
1) Может ли контролер, входящий в состав СВК Банка, подчиняться непосредственно начальнику СВК (начальник СВК не соответствует квалификационным требованиям ФСФР), а не Совету директоров Банка? С учетом того, что в Банке один контролер по всем видам профдеятельности и спецдепозитарной деятельности (квалификационным требованиям ФСФР соответствует).
2) Может ли контролер профучастника быть одновременно и контролером спецдепозитария Банка?
Andreev*
ПАО РОСБАНК
контроль
Рег.: 13.11.2009
Сообщений: 4
Сообщ. #5 от 30.11.2009 12:33
Данная проблема довольно актуальна и общая для всех крупных и средних Банков с лицензиями профучастника и спец. депа. Для профучастника - Банка Прямого ответа на нее в нормативной базе нет.
По п. 1) - вопрос некорректен. Контролер подчиняется Председателю Правления и подотчетен (а не подчиняется) Совету Директоров.
По п. 2) - запрета данного совмещения нет.
Проблема по п. 1).
С учетом того, что начальник СВК напрямую подчиняется Председателю Правления, ситуация, когда контролер подчиняется начальнику СВК, не самая плохая.
В условиях правового пробела теоретически возможна следующая ситуация. В Банке - профучастнике/спец. депе контролер профучастника/спец. депа (в одном лице) имеет над собой гораздо больше начальников (число начальников без соответствующих аттестатов может достигать 5) до Председателя Правления? При этом контролер не в составе СВК и функция контроля профучастника/спец. депа не основная, а второстепенная как у контролера, так и у подразделения, в состав которого входит контролер.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
