Зарегистрировано Указание ЦБ РФ № 5014-У "О порядке определения инвестиционного профиля клиента инвестиционного советника"

22.02.2019

Министерство юстиции РФ зарегистрировало 11 февраля 2019 года Указание Банка России №5014-У «О порядке определения инвестиционного профиля клиента инвестиционного советника, о требованиях к форме предоставления индивидуальной инвестиционной рекомендации и к осуществлению деятельности по инвестиционному консультированию», утвержденное 17 декабря 2018 года.

Инвестиционным советникам
Указание Банка России о внесении изменений в Положение №798-П о порядке лицензирования
НАУФОР создает клуб обладателей аттестата "Инвестиционный советник"
Разъяснение НАУФОР положений Базовых стандартов о жалобах, направляемых в СРО
НАУФОР повышает цены на обучение и приём экзаменов для инвестиционных советников
Письмо Банка России о раскрытии информации инвестиционными советниками
Рекомендуемая форма КИД по договору об инвестиционном консультировании
Банк России утвердил поправки в базовый стандарт для инвестиционных советников
Открыт набор на обучение по квалификации «Инвестиционный советник»
Обзор контрольной практики требований предоставления информации о финансовых инструментах и услугах
Разъяснение по стандарту автоследования
О начале ведения НАУФОР реестра аккредитованных СРО НФА программ
НАУФОР аккредитовала программу автоконсультирования "Тинькофф Советы"
Аттестаты НАУФОР "Инвестиционный советник" вручены первой корпоративной группе (компания IVA Partners)
С 1 апреля вступает в силу Указание Банка России № 6282-У об отчетности профучастников рынка ценных бумаг
НАУФОР вручила первые аттестаты по инвестиционному консультированию
Информационное письмо Банка России о мерах поддержки профучастников и УК ПИФ в I квартале 2023 года
НАУФОР начинает обучение и приём экзаменов для инвестиционных советников
Утвержден Базовый стандарт защиты прав и интересов клиентов инвестиционных советников
Опубликовано Положение Банка России от 29 июня 2022 года № 798-П о порядке лицензирования ПУРЦБ, предоставления лицензий УК ПИФ, внесении сведений в единый реестр инвестиционных советников, ведении реестров профучастников и инвестиционных советников
Совет директоров НАУФОР одобрил программу обучения для инвестиционных советников
НАУФОР дополнила обзор контрольной практики инвестиционного профилирования клиентов
О предоставлении программ для проверки
Об отзыве аккредитации программы автоконсультирования и автоследования ATIS AI
Письмо Банка России об изменении с 18 июля 2022 года порядка информационного взаимодействия по процедурам допуска
НАУФОР утвердила внутренний стандарт "Требования к предоставлению услуг инвестиционного консультирования посредством программ автоследования"
Форма Уведомления о рисках клиентов, связанных с использованием программ для оказания услуг по инвестиционному консультированию
НАУФОР создает Совет по инвестиционному консультированию
НАУФОР аккредитовала программу "Тинькофф автоследование версия 1.0"
Разъяснение Банка России касательно требований к программам автоконсультирования и автоследования
Новации в контроле для независимого советника - трансляция НАУФОР, 8 сентября 2021
НАУФОР подготовила обзор надзорной практики инвестиционного профилирования клиентов
Новые требования к программам автоконсультирования и автоследования
НАУФОР аккредитовала программу автоконсультирования и автоследования ФИНИС/ AISFin Core
НАУФОР опубликовала разъяснения к стандарту инвестконсультирования в части признаков индивидуальной инвестиционной рекомендации и дисклеймера
НАУФОР направила в Банк России замечания к проекту Указания о требованиях к программам ЭВМ для оказания услуг по инвестиционному консультированию
Изменение требований к системе внутреннего контроля инвестиционного советника
Индивидуальный предприниматель Бурунов Эмиль Валерьевич (г. Санкт-Петербург) принят в члены НАУФОР
Индивидуальный предприниматель Савенок Владимир Степанович (г. Красногорск) принят в члены НАУФОР
Индивидуальный предприниматель Агаджанова Кристина Альбертовна (г. Москва) принята в члены НАУФОР
Членство в НАУФОР ООО "УНИВЕР Капитал" (г. Москва) распространено на деятельность инвестиционного советника
Членство в НАУФОР ООО "Ренессанс Брокер" (г. Москва) распространено на деятельность инвестиционного советника
НАУФОР снижает членские взносы для инвестиционных советников на 2021 год
Членство в НАУФОР ООО "УК "Райффайзен Капитал" (г. Москва) распространено на деятельность инвестиционного советника
НАУФОР аккредитовала программу автоследования "FOLLOW ME"
НАУФОР представила доклад о регулировании программ для управления активами в России и в мире
Семинар по подготовке к сдаче профессионального экзамена для финансовых консультантов в рамках независимой оценки квалификации
НАУФОР направила в Банк России замечания к проекту Указания Банка России "О требованиях к программам для электронных вычислительных машин, используемым для оказания услуг по инвестиционному консультированию"
НАУФОР аккредитовала первую программу для организации партнерских продаж инвестиционным советником
Письмо Банка России о завершении срока действия временных послаблений
Банк России централизует регулирование и надзор за субъектами инфраструктуры и инвестиционными финансовыми посредниками
О подсчете индивидуальных инвестиционных рекомендаций
Членство в НАУФОР ООО "ИК "Фонтвьель" (г. Москва) распространено на деятельность инвестиционного советника
НАУФОР аккредитовала 28 апреля 2020 года программу автоконсультирования "BlackBox"
Письмо Банка России "О нарушении порядка заполнения отчетности и сроков ее представления в Банк России инвестиционными советниками"
ООО "Фосан Евразия Кэпитал" (г. Москва) принято в члены НАУФОР
АО ЮниКредит Банк (г. Москва) принято в члены НАУФОР
НАУФОР отложила действие ряда внутренних стандартов до 1 января 2021 года в связи с COVID-19
Государственная Дума приняла закон об упрощении требований к идентификации клиентов инвестиционных советников
ИП Абрамочкин Алексей Юрьевич (г. Москва) принят в члены НАУФОР
Членство в НАУФОР ООО "Юнайтэд Кэпитал Партнерс Эдвайзори" (г. Москва) распространено на деятельность инвестиционного советника
НАУФОР направила в Банк России предложения по изменению регулирования внутреннего контроля для инвестиционных советников
Банк России утвердил Базовый стандарт деятельности инвестиционных советников
15 ноября в Москве состоялась вторая конференция НАУФОР "Инвестиционное консультирование"
1 ноября НАУФОР аккредитована первая программа автоконсультирования и автоследования на принципах искусственного интеллекта
Согласованы базовые стандарты по инвестиционному консультированию
НАУФОР аккредитовала программу автоконсультирования "Тинькофф Портфельная аналитика", разработчиком и правообладателем которой является АО "Тинькофф банк"
НАУФОР аккредитовала программу автоконсультирования Right, представленную независимым разработчиком
НАУФОР аккредитовала программу автоследования и автоконсультирования "FinTarget", разработчиком и правообладателем которой является ООО "Компания БКС".
ИП Коган Евгений Борисович (г. Москва) изменил категорию членства в НАУФОР
Членство в НАУФОР АО УК "Апрель Капитал" (г. Москва) распространено на деятельность инвестиционных советников
Членство в НАУФОР КИТ Финанс (АО) (г. Санкт-Петербург) распространено на деятельность инвестиционных советников
Членство в НАУФОР ООО УК "Апрель Инвестиции" (г. Москва) распространено на деятельность инвестиционных советников
ИП Шильников Евгений Геннадьевич (г. Москва) принят в члены НАУФОР
УРАЛСИБ Брокер (г. Москва) стал членом НАУФОР как инвестиционный советник
НАУФОР аккредитовала программу автоконсультирования Единый Фронт
НАУФОР аккредитовала программу автоконсультирования и автоследования "Октан.Алготрейдинг"
Банк России опубликовал Проект указания "О внесении изменений в Указание Банка России от 8 октября 2018 года № 4927-У"
НАУФОР аккредитовала первую программу автоконсультирования, представленную независимым разработчиком
НАУФОР аккредитовала программу автоконсультирования Citiplanner
АО Райффайзенбанк вступил в НАУФОР как инвестиционный советник
6 компаний распространили членство в НАУФОР на деятельность по инвестиционному консультированию
Екатерина Андреева возглавила Комитет по стандартам по деятельности инвестиционных советников
НАУФОР совместно с СРО НФА направили в Банк России проект базового стандарта инвестиционного консультирования
НАУФОР аккредитовала программу автоконсультирования ООО "Алго Капитал"
НАУФОР аккредитовала первые программы инвестиционного консультирования
ИФ ОЛМА, БСПБ Капитал и Пермская фондовая компания расширили свое членство в НАУФОР как инвестиционные советники
Банк России сформировал комитет по стандартам для инвестиционных советников
СРО направили предложения к проекту Указания ЦБ РФ о базовых стандартах деятельности инвестсоветников
Совет НАУФОР по финконсультированию обсудил проект базовых стандартов по инвестиционному консультированию
ЦБ РФ предоставил НАУФОР право аккредитовывать автоматические программы для инвестиционного консультирования
Банк России опубликовал проект указания "О перечне обязательных для разработки базовых стандартов и требованиях к их содержанию, а также о перечне операций инвестиционных советников, подлежащих стандартизации"
НАУФОР направила в ЦБ РФ ходатайство на право осуществлять аккредитацию автоматических программ инвестиционного консультирования
Газпромбанк, Джулиус Бэр СНГ и Ситибанк стали членами НАУФОР в отношении деятельности по инвестиционному консультированию
24 компании расширили членство в НАУФОР как инвестиционные советники
Индивидуальные предприниматели и акционерные фонды впервые стали членами НАУФОР
НАУФОР получила статус СРО в отношении деятельности инвестсоветников
Ответ ЦБ РФ на запрос НАУФОР о порядке аккредитации программ
Зарегистрировано Указание ЦБ РФ №4980-У "О порядке аккредитации программ, посредством которых осуществляется предоставление индивидуальных инвестиционных рекомендаций"
Зарегистрировано Указание ЦБ РФ № 5014-У "О порядке определения инвестиционного профиля клиента инвестиционного советника"
Опубликовано Указание Банка России №4956-У "О требованиях к инвестиционным советникам"
Проект Базовых стандартов по инвестиционному консультированию
В Госдуму РФ внесен проект поправок в правила инвестиционного консультирования
НАУФОР утвердила типовые Правила выявления и контроля конфликта интересов для инвестиционных советников
НАУФОР направила документы на получение статуса СРО в отношении деятельности инвестиционных советников
НАУФОР и СРО НФА начали разработку единого стандарта деятельности по инвестиционному консультированию
НАУФОР начала консультировать по вопросам подготовки документов для включения в единый реестр инвестиционных советников
Проект Стандартов НАУФОР по инвестиционному консультированию
НАУФОР подготовила и представила для обсуждения с профсообществом Стандарты деятельности по инвестиционному консультированию
НАУФОР провела первую специализированную конференцию по финансовому консультированию
НАУФОР установила размер взносов для инвестиционных консультантов на 2019 год в размере от 100 тыс. рублей
НАУФОР получила разъяснение ЦБ РФ относительно положений закона об инвестиционных консультантах
НАУФОР и НФА просят дать дополнительный срок для приведения деятельности в соответствии с законодательством об инвестиционных консультантах
НАУФОР и Ассоциация CFA Россия провели круглый стол "Новый участник финансового рынка - инвестиционный консультант"
Совет директоров НАУФОР одобрил намерение ассоциации получить статус СРО инвестиционных советников
НАУФОР направила в ЦБ РФ замечания к проектам нормативных актов, регулирующих деятельность инвестиционных консультантов
Anderida Financial Group вошла в Совет НАУФОР по финансовому консультированию
В НАУФОР обсудили вопросы аккредитации программ роботизированного инвестиционного консультирования
НАУФОР создает Совет по финансовому консультированию