Банк России опубликовал проект указания "О перечне обязательных для разработки базовых стандартов и требованиях к их содержанию, а также о перечне операций инвестиционных советников, подлежащих стандартизации"

29.03.2019

Банк России опубликовал 28 марта 2019 года проект Указания «О перечне обязательных для разработки саморегулируемыми организациями в сфере финансового рынка, объединяющими инвестиционных советников, базовых стандартов и требованиях к их содержанию, а также о перечне операций (содержании видов деятельности) инвестиционных советников на финансовом рынке, подлежащих стандартизации».

Как говорится в пояснительной записке, проект указания устанавливает в качестве обязательных для разработки СРО инвестиционных советников, два базовых стандарта:

1) базовый стандарт совершения операций на финансовом рынке;

2) базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц -получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих инвестиционных советников.

Проектом определяются требования к содержанию указанных базовых стандартов и устанавливает перечень операций инвестиционных советников, подлежащих стандартизации:

предоставление индивидуальных инвестиционных рекомендаций; определение инвестиционного профиля клиента;

оценка соответствия инвестиционного портфеля клиента инвестиционному профилю клиента (мониторинг портфеля клиента).

Планируемая дата вступления в силу проекта указания - июнь 2019 года. Предложения и замечания по документу принимаются с 28 марта 2019 года по 11 апреля 2019 года.

НАУФОР изучает данные документ и будет держать в курсе своих членов относительно процесса его обсуждения.