Непонятки со счетами внутреннего учета |
Правила форума |
julia Спб
Рег.: 24.12.2007 Сообщений: 27 |
Добрый день, коллеги. Прошу подсказать, если кто-то сталкивался с проблемой: Надо ли отражать в регистре денежных средств денежные средства организации, которые хранятся на счете у иностранного брокера, ведь он не профучастник? И должны ли данные остатки сверяться в акте сверки? Согласно букве Порядка вроде не надо, но как тогда насчет отражения всех операций? & #160; ; 60; & #160; ; 60; & #160; См.60.1. Порядка: Профессиональный участник осуществляет отражение собственных денежных средств, переданных:
другому профессиональному участнику, во исполнение заключенного с ним в соответствии с законодательством Российской Федерации договора; расчетной организации для расчетов по сделкам, совершаемым через организаторов торговли на рынке ценных бумаг в рамках биржевых торгов. Буду благодарна за ответ.. |
коллега
Рег.: 20.03.2009 Сообщений: 926 |
julia, я бы в Правилах внутреннего учета прописала, что такие деньги сверяются.
И вопрос тут не в том, прописано по закону или нет, вопрос в другом - вы отдали деньги другой организации - брокеру, так давайте тогда сверять деньги. Операции проходят, остатки денег должны совпадать В Правила можно добавить то, что вам нужно для работы. Это ваши Правила. Лишь бы это не расходилось с законодательством (я имею ввиду, по законодательству запрет стоит, а вы у себя в Правилах прописывает, что можно.) |
julia Спб
Рег.: 24.12.2007 Сообщений: 27 |
Спасибо большое. Попробуем таким образом поступить.
|
Investor SPb
Рег.: 19.11.2012 Сообщений: 145 |
Еще вопрос практикам:
1) в Порядке ведения ВУ в регистрах, счетах, документах везде аналитика ведется по эмитенту и по виду, типу, траншу ЦБ. Это же неудобно при анализе счета по субконто. Я всегда использовал просто субконто, в котором выбирается конкретная ЦБ, а не два субконто (эмитент и вид, транш и т.п.). Как поступаете Вы? 2) в Порядке ведения ВУ в субрегистре по срочным сделкам нет данных о названии контракта - че за хрень? |
Investor SPb
Рег.: 19.11.2012 Сообщений: 145 |
И в догонку:
3) <...Сверка наличия ценных бумаг проводится по всем ценным бумагам, находящимся на балансе профессионального участника, а также по всем ценным бумагам клиента, в отношении которых профессиональному участнику клиентом предоставлено специальное полномочие по распоряжению и осуществлению прав по ценным бумагам, и по всем ценным бумагам клиента, переданным в доверительное управление...> А срочные сделки типа не нужно сверять? |
Legal
Рег.: 24.07.2008 Сообщений: 998 |
Цитата: А срочные сделки типа не нужно сверять? а что там сверять? |
Investor SPb
Рег.: 19.11.2012 Сообщений: 145 |
Цитата: а что там сверять? это такой же актив как и ценные бумаги вдруг вместо 5 контрактов кто-то вписал 50... |
Investor SPb
Рег.: 19.11.2012 Сообщений: 145 |
ну что, никто не знает? как же вы выполняете требования ФСФР?
|
Legal
Рег.: 24.07.2008 Сообщений: 998 |
так это все по деньгам сверяется, там же нет актива как такового, только вариационка гуляет
|
natavan
Рег.: 25.05.2010 Сообщений: 412 |
в случае проведения сверки по бумагам вы должны свериться с выпиской по счету депо.
какие выписки по счету депо у срочных инструментов? вы же не осуществляете учет прав на срочные инструменты. так что сверяем только деньги и цб, которые учитываются в депозитарии |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.