224-ФЗ |
Правила форума |
N.Prof* ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009 Сообщений: 280 |
Цитата: ОТВЕТ: ...целесообразно включать в список инсайдеров данного профессионального участника всех его работников, в чьи служебные обязанности в силу заключенных трудовых и (или) гражданско-правовых договоров входит прием, обработка и исполнение поручений клиентов на совершение операций с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами. Специалиста по дилерским операциям нужно включать? |
referens
Рег.: 14.12.2010 Сообщений: 705 |
мы включили, специалисты же частенько заменяют друг друга. Вообще я ориентировалась на матрицу инсайдеров, там сотрудники, которые осуществляют учетно-операционные функции включаются, я всех аттестованных в список лиц занесла.
|
N.Prof* ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009 Сообщений: 280 |
referens, спасибо за ответ!
Ну а по всем строгости: стоит ли? Поручения клиента не исполняет, других специалистов не заменяет. Так ли нужно включать? |
referens
Рег.: 14.12.2010 Сообщений: 705 |
Смотрите должностную инструкцию. Если буквально, то да, доступ к поручениям не имеет, но, с другой стороны, в силу своих должностных обязанностей он участвует в скупке акций, может формирует крупные портфели, а значит участвует в ценообразовании, хотя вроде бы в данном случае не идет речи о взаимоотношениях с ″клиентом″. В принципе можно так: если он у вас не прописан в порядке доступа и в инструкции должностной ничего близкого к доступу нет, то, думаю, можно не включать, тем более была куча информационных писем от ФСФР, где кажется про должностные инструкции говорилось.
|
N.Prof* ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009 Сообщений: 280 |
referens, спасибо за мнение!
|
Investor SPb
Рег.: 19.11.2012 Сообщений: 145 |
Скажите, пожалуйста, есть ли в каком-нибудь документе ограничения на срок включения и исключения из списка инсайдеров? Например, где сказано, что я не могу включить сотрудника в список инсайдеров через месяц после приема на работу?
Приказ от 21 января 2011 г. N 11-3/пз-н не вспоминайте - там только сроки уведомлений! |
коллега
Рег.: 20.03.2009 Сообщений: 926 |
Цитата: Скажите, пожалуйста, есть ли в каком-нибудь документе ограничения на срок включения Цитата: Например, где сказано, что я не могу включить сотрудника в список инсайдеров через месяц после приема на работу? тут смотрите должностную инструкцию сотрудника. Если по его должностным обязанностям изначально будет видно, что он имеет доступ к инсайдерской информации, то надо включать сразу. Законодатель подразумевает, что взяли чела и он сразу асс в своей работе, сразу понимает, что энту инфу моно использовать в инсайдерских целях)) если считаете, что новому сотруднику не надо еще лезть в такую инфу, рано)), то убирайте из должностной инструкции всё, что касается такой инфы. |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Господа, является ли обязательным ведение Журнал учета отправленных уведомлений о включении лиц в список инсайдеров (исключении лица из списка инсайдеров)?
И вы вносили изменения в документ по Инсайду в связи с внесением изменений в ФЗ-224 Федеральным законом от 28 июля 2012 г. N 145-ФЗ, Изменения вступают в силу с 1 сентября 2012 г. |
Investor SPb
Рег.: 19.11.2012 Сообщений: 145 |
Цитата: то надо включать сразу Я просил ссылок на закон, где конкретно указаны сроки. Хорошо, а исключение из списка нсайдеров? - Сотрудник может обладать инсайдерской информацией, которая актуально еще два месяца после его увольнения - как определить момент исключения из списка? |
referens
Рег.: 14.12.2010 Сообщений: 705 |
Цитата: Господа, является ли обязательным ведение Журнал учета отправленных уведомлений о включении лиц в список инсайдеров (исключении лица из списка инсайдеров)? Извините, а что за журнал такой, я что-то не припомню ссылки в нормативке на такой документ? |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.