-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
224-ФЗ
Правила форума N.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #361 от 14.06.2013 15:44 
Цитата:
ОТВЕТ: ...целесообразно включать в список инсайдеров данного профессионального участника всех его работников, в чьи служебные обязанности в силу заключенных трудовых и (или) гражданско-правовых договоров входит прием, обработка и исполнение поручений клиентов на совершение операций с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами.
Специалиста по дилерским операциям нужно включать?referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #362 от 14.06.2013 16:18
мы включили, специалисты же частенько заменяют друг друга. Вообще я ориентировалась на матрицу инсайдеров, там сотрудники, которые осуществляют учетно-операционные функции включаются, я всех аттестованных в список лиц занесла.N.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #363 от 14.06.2013 16:32
referens, спасибо за ответ!
Ну а по всем строгости: стоит ли? Поручения клиента не исполняет, других специалистов не заменяет. Так ли нужно включать?referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #364 от 17.06.2013 11:17
Смотрите должностную инструкцию. Если буквально, то да, доступ к поручениям не имеет, но, с другой стороны, в силу своих должностных обязанностей он участвует в скупке акций, может формирует крупные портфели, а значит участвует в ценообразовании, хотя вроде бы в данном случае не идет речи о взаимоотношениях с ″клиентом″. В принципе можно так: если он у вас не прописан в порядке доступа и в инструкции должностной ничего близкого к доступу нет, то, думаю, можно не включать, тем более была куча информационных писем от ФСФР, где кажется про должностные инструкции говорилось.N.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #365 от 17.06.2013 15:56
referens, спасибо за мнение!Investor
SPb
Рег.: 19.11.2012
Сообщений: 145
Сообщ. #366 от 18.06.2013 14:17
Скажите, пожалуйста, есть ли в каком-нибудь документе ограничения на срок включения и исключения из списка инсайдеров? Например, где сказано, что я не могу включить сотрудника в список инсайдеров через месяц после приема на работу?
Приказ от 21 января 2011 г. N 11-3/пз-н не вспоминайте - там только сроки уведомлений!коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #367 от 18.06.2013 15:14
Цитата:
Скажите, пожалуйста, есть ли в каком-нибудь документе ограничения на срок включенияЦитата:
Например, где сказано, что я не могу включить сотрудника в список инсайдеров через месяц после приема на работу?
тут смотрите должностную инструкцию сотрудника. Если по его должностным обязанностям изначально будет видно, что он имеет доступ к инсайдерской информации, то надо включать сразу. Законодатель подразумевает, что взяли чела и он сразу асс в своей работе, сразу понимает, что энту инфу моно использовать в инсайдерских целях))
если считаете, что новому сотруднику не надо еще лезть в такую инфу, рано)), то убирайте из должностной инструкции всё, что касается такой инфы.
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #368 от 18.06.2013 15:35
Господа, является ли обязательным ведение Журнал учета отправленных уведомлений о включении лиц в список инсайдеров (исключении лица из списка инсайдеров)?
И вы вносили изменения в документ по Инсайду в связи с внесением изменений в ФЗ-224
Федеральным законом от 28 июля 2012 г. N 145-ФЗ, Изменения вступают в силу с 1 сентября 2012 г.Investor
SPb
Рег.: 19.11.2012
Сообщений: 145
Сообщ. #369 от 18.06.2013 16:30
Цитата:
то надо включать сразу
Я просил ссылок на закон, где конкретно указаны сроки.
Хорошо, а исключение из списка нсайдеров? - Сотрудник может обладать инсайдерской информацией, которая актуально еще два месяца после его увольнения - как определить момент исключения из списка?referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #370 от 18.06.2013 16:45
Цитата:
Господа, является ли обязательным ведение Журнал учета отправленных уведомлений о включении лиц в список инсайдеров (исключении лица из списка инсайдеров)?
Извините, а что за журнал такой, я что-то не припомню ссылки в нормативке на такой документ?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
