-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
Список инсайдеров
Правила форума ИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #111 от 28.01.2014 10:11 
referens, и Вам спасибо!AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #112 от 05.02.2014 16:57
Коллеги, в связи с требованием о непрерывности внутреннего контроля и спецконтроля по ПОД/ФТ возник вопрос - Контролер и СДЛ по ПОД/ФТ включены в список инсайдеров поскольку в соответствии с п. 5.1 12-32/пз-н они имеют право требовать любые документы (т.е. теоретически и неисполненные поручения клиентов, которые у нас являются инсадерской информацией). Лиц, замещающих Контролера и СДЛа на время их отсутствия, тоже в список инсадеров включать?referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #113 от 06.02.2014 10:11
Цитата:
Коллеги, в связи с требованием о непрерывности внутреннего контроля и спецконтроля по ПОД/ФТ возник вопрос - Контролер и СДЛ по ПОД/ФТ включены в список инсайдеров поскольку в соответствии с п. 5.1 12-32/пз-н они имеют право требовать любые документы (т.е. теоретически и неисполненные поручения клиентов, которые у нас являются инсадерской информацией). Лиц, замещающих Контролера и СДЛа на время их отсутствия, тоже в список инсадеров включать?
ДаКонтроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #114 от 06.02.2014 10:25
Кстати, ПНИИИ/МР-шник и лица, его замещающие, думаю, тоже должны быть фигурантами списка инсайдеров.AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #115 от 06.02.2014 10:56
Цитата:
Кстати, ПНИИИ/МР-шник и лица, его замещающие, думаю, тоже должны быть фигурантами списка инсайдеров.
Согласна. Мы включили ОДЛа в инсайдеры, замещает его Контролер, который уже и так инсайдер.referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #116 от 26.03.2014 11:44
Коллеги, подскажите пожалуйста, инвестиционная компания, некредитная и не эмитент не имеет оснований по сути включать аудитора в список инсайдеров? Ну какую информацию о неисполненных поручениях клиентов он получает? С другой стороны, инсайдеры по пункту 4 статьи 4 должны включать аудиторов, но я даже представить не могу, в каких случаях это надо делать...Lotta
Москва, ИК
Рег.: 24.02.2011
Сообщений: 203
Сообщ. #117 от 26.03.2014 12:42
Я не включаю аудиторов, потому что доступ к поручениям клиентов (условиям поручений) они не имеют.Светлана
Рег.: 08.02.2010
Сообщений: 482
Сообщ. #118 от 26.03.2014 14:30
Мы тоже не включаем аудиторскую организацию в список инсайдеров.
И мы перестраховываемся, включая в текст договора о оказании аудиторских услуг пункт, в котором прописываем, что аудиторы не имеют доступа к инсайдерской информации.
Аудиторы спокойно подписывают договор с таким пунктом)
Светлана
Рег.: 08.02.2010
Сообщений: 482
Сообщ. #119 от 26.03.2014 14:37
Еще, коллеги, подскажите, пож-та, как правильно поступить с внесением изменений в список инсайдеров?
У одного из инсайдера - физ. лица (члена совета директоров) измененились паспортные данные.
Какой вариант является правильным?
1) просто поменять паспортные данные, не меняя дату включения в список инсайдеров или
2) исключить инсайдера - физ. лица со старыми паспортными данными и включить его следующим рабочим днем с новыми паспортными данными??
Честно говоря, мне второй вариант не нравится ((
Или есть еще друггие варианты?
referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #120 от 26.03.2014 14:42
Цитата:
У одного из инсайдера - физ. лица (члена совета директоров) измененились паспортные данные.
Какой вариант является правильным?
1) просто поменять паспортные данные, не меняя дату включения в список инсайдеров или
2) исключить инсайдера - физ. лица со старыми паспортными данными и включить его следующим рабочим днем с новыми паспортными данными??
У меня была такая ситуация, я не исключала, а просто внесла изменения, в приказе такая формулировка: в связи со сменой фамилии Иванова (старая фамилия) на Синичкина (новая) внести редакционные записи (фамилия, паспортные данные) в список инсайдеров.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
