-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
идентификация
Правила форума Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #101 от 15.08.2018 21:53 
Цитата:
Когда я работала в банке, наш ТУ требовал, чтобы каждой услуги присваивали риск... Не нравится Вам степень, можете оценивать как угодно.
Но позиция ″риск либо есть, либо его нет″ неверна. Риск есть у каждой услуги и он должен быть классифицирован, чтобы соразмерно применять процедуры контроля...
Именно такого подхода ЦБ придерживается и сейчас. Риск есть у абсолютно каждой оказываемой услуги.a.kulieva*
АО Ай Кью Джи Управление Активами
Рег.: 20.04.2018
Сообщений: 26
Сообщ. #102 от 21.08.2018 11:47
Коллеги, добрый день!
Кто-то учитывал и принял у себя в работе Публичные отчеты НОР ОД и НОР ФТ?
Пришло письмо от Банка России в личный кабинет...к письму Банка России от 14.08.2018 № ИН-014-12/54.Bek-podft
Рег.: 06.12.2017
Сообщений: 13
Сообщ. #103 от 21.08.2018 14:17
Коллеги, добрый день!
Пожалуйста, если есть Управляющие компании на форуме, не могли бы Вы для образца скинуть таблицу риска использования услуг Организации ( veto557an@yandex.ru )Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #104 от 22.08.2018 11:05
и мне тоже можно таблицу на Anuta665@rambler.ruПавел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #105 от 23.08.2018 23:21
Цитата:
Коллеги, добрый день!
Кто-то учитывал и принял у себя в работе Публичные отчеты НОР ОД и НОР ФТ?
Пришло письмо от Банка России в личный кабинет...к письму Банка России от 14.08.2018 № ИН-014-12/54.
РФМ их еще в июле в ЛК разместил. Нужно было сделать что-то в виде акта ознакомление. И если ЦБ просит отписаться, какие приняты меры по ним, можно такой акт и прикрепить.Екатерина
Рег.: 07.07.2016
Сообщений: 1
Сообщ. #106 от 28.08.2018 17:18
Добрый день!
Коллеги, подскажите, пожалуйста, при проведении идентификации через агента необходима ли нам копия паспорта клиента, которую нам передает агент при проведении идентификации?
Заранее всем спасибо за ответ.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #107 от 06.09.2018 00:51
Цитата:
Добрый день!
Коллеги, подскажите, пожалуйста, при проведении идентификации через агента необходима ли нам копия паспорта клиента, которую нам передает агент при проведении идентификации?
Заранее всем спасибо за ответ.
Формально, достаточно заполненной анкеты.pe7rova.len
Рег.: 05.10.2018
Сообщений: 2
Сообщ. #108 от 05.10.2018 14:21
Коллеги, расскажите пожта свои мысли по поводу упрощённой идентификации.
Если она проводится по ФИО, серии и номеру паспорта, как указано в 115-ФЗ, то для чего тогда в 444-П есть перечень сведений,
получаемые в целях идентификации (упрощенной идентификации) клиентов - физических лиц.
Как мы обязаны применить этот перечень в упрощенной идентификации?Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #109 от 10.10.2018 21:53
Цитата:
Коллеги, расскажите пожта свои мысли по поводу упрощённой идентификации.
Если она проводится по ФИО, серии и номеру паспорта, как указано в 115-ФЗ, то для чего тогда в 444-П есть перечень сведений,
получаемые в целях идентификации (упрощенной идентификации) клиентов - физических лиц.
Как мы обязаны применить этот перечень в упрощенной идентификации?
А перечень из 444 П не противоречит 115 ФЗ. Если Вы посмотрите 115 ФЗ, то там по обычной идентификации также небольшой перечень сведений, а в 444 П уже ого-го какой!a.balashova*
АО СОЛИД Менеджмент
Рег.: 22.09.2015
Сообщений: 28
Сообщ. #110 от 11.10.2018 12:56
Цитата:
Как мы обязаны применить этот перечень в упрощенной идентификации?
См. пункт 19. В целях проведения упрощенной идентификации клиентов - физических лиц осуществляется сбор сведений, определенных в Федеральном законе, в зависимости от выбранного способа упрощенной идентификации.
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
